LPL金融场所在监督下独立代表

LPL Financial Inc.（LPLA）不再允许独立代表自我监督，并将对大约2200家单人商店征收费用。这些变化是公司重组监督和合规步骤之一。LPL拥有13,000多名注册投资顾问和财务代表，是最大的独立收缩经纪公司。

选择让LPL金融家庭办公室监督他们的代表将在2015年支付4,800美元的费用。与单个顾问商店的代表还可以选择拥有现有的监督管辖权办公室（OSJ），该办公室有资格监督他们，该办公室有资格他们又花了5％的生产。他们将支付4％ - 30％的总费用和佣金。那些付费最多的人将获得更多的服务。

这些更改就在金融业监管机构将制定其合并监督规则3110之前，该规则将要求公司为单人OSJ提供现场监督结构，该结构将雇用指定的高级校长。通常，由于对代表对客户的投资产品建议的监督不足，行业监管机构一直对这些独奏OSJ保持警惕。LPL发言人贝西·温伯格（Betsy Weinberger）表示，这些修改是经纪交易商为实施更好的合规性监督并确保公司成功和增长而努力的最新修改。

5月，LPL因违反电子邮件而被FINRA罚款750万美元。今年早些时候，该公司同意解决马萨诸塞州联邦秘书威廉·F·加尔文（William F. Galvin）提起的房地产投资信托基金案件，通过支付2.2美元的赔偿金和500,000美元的罚款。监管机构指控LPL金融持有未正确审查出售非交易房地产投资信托和违反州规则，这些州规则将投资者的购买量限制在其净资产的10％。在2006年至2009年期间，至少有七个非交易房地产投资信托基金的股票出售。

The state’s regulator would go on to increase that amount to $4.8 million to be paid back to investors, upping the total penalty to $5.3 million after the sales of the nontraded real estate investment trusts from a broader period-1/1/2005 to 2/13-were taken into account.

LPL金融场所在监督下独立代表，投资新闻，2013年7月16日

FINRA罚款LPL财务900万美元用于违反电子邮件的行为，路透社，2013年5月21日

FINRA

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