LPL证bob200体育券任命前美国证交会官员出任新法律总顾问

LPL证bob200体育券已聘请美国证券交易委员会执行处前代理副主任大卫•伯格斯担任LPL金融控股有限公司的法律总顾问兼政府和法律关系董事总经理。消息传出后，LPL首席执行官兼董事长马克•卡萨迪迅速指出，公司之所以选择伯格斯，并非因为该公司最近与监管机构发生了纠纷。尽管如此，卡萨迪也承认，伯格斯13年的SEC工作经验是他成为这一职位最佳竞争者的原因之一。由于美国证券交易委员会的规定，伯格斯在2014年6月之前不能以LPL代表的身份出现在委员会面前。

一个和我们关系密切的线人bob200体育证券欺诈律师事务所目前至少有7起针对伯格的投诉，其中大多数涉及7位数的巨额投诉。在SEC工作之前，伯格斯曾担任地区经纪公司Tucker Anthony Inc.的助理总法律顾问和副总裁。

就LPL最近与监管机构的麻烦而言，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)责令该金融公司支付750万美元，以解决2007年至2013年间发生的近30多起关键电子邮件系统故障(包括保留问题)，涉及2800万封商业邮件和数千名独立承包商代表。SRO指控LPL监管不力，未能截获电子邮件并回应监管机构的要求，以及在SRO的调查期间做出不实陈述。除了罚款之外，LPL还必须设立150万美元的客户赔偿基金。

今年2月，LPL金融有限责任公司(LPLA)同意向马萨诸塞州证券监管机构支付200万美元作为赔偿，并就非交易型reit支付50万美元罚款。bob200体育然而，赔偿总额最终达到480万美元。马萨诸塞州联邦秘书William F. Galvin声称，LPL金融控股公司没有恰当地审查非交易型房地产投资信托基金的销售情况，违反了设置集中度上限的规定，即投资者购买的资产不得超过其净资产的10%。

此外，在LPL的一名前财务顾问被SEC指控诈骗投资者200万美元后，针对LPL的监管不力指控增多。布莱克·理查兹涉嫌挪用至少7名客户的资金。大部分资金来自已故配偶的退休金和人寿保险收益。在SEC的起诉书中，理查兹被称为LPL Financial的边缘经纪人，称他参与了“出卖”，即在公司之外从事欺诈客户的活动。

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2013年6月20日，担任LPL Financial Holdings, Inc.法律和政府关系董事总经理兼总法律顾问

离开SEC后，伯格斯将领导LPL金融的法律部门， Biz journal, 2013年6月20日

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