LPL在非贸易的房地产投资信托基金和ETF支付3.2美元的销售

LPL Financial (LPLA)已同意支付320万罚款处罚相关出售非贸易的房地产投资信托和杠杆etf(交易所交易基金)的基金。达成和解的非贸易REIT特遣部队的北美证券管理协会和监管机构在马萨诸塞州和特拉华州。bob200体育公司出售的房地产投资信托基金在2008年开始发行了六年。

根据协议,LPL将支付142.5万美元的民事罚款的传说失败实施足够的监控系统来处理其非贸易的REIT销售和实施相关的书面程序缺乏流动性的信托销售。之间的资金将分配哥伦比亚特区,48个州,美属维尔京群岛、波多黎各。通过与NASAA沉降,LPL并不否认或承认过错。

同时,特拉华州检察长和马萨诸塞州检察长抵达自己的定居点波士顿LPL的手臂。该公司同意支付180万美元给大约200客户来自马萨诸塞州的高风险的杠杆etf。经纪自营商和马萨诸塞州已经早两年前对非贸易的房地产投资信托基金销售结算。

据马萨诸塞州AG)威廉·加尔文,声称违反相关LPL的营销销售、培训和监督高风险的杠杆etf。他的办公室表示,一些客户持续亏损,因为他们持有这些杠杆etf的大块时间长。AG)说,该公司没有适当的监督财务顾问是谁负责这些客户保持长时间的投资,在遵循自己的罚款政策不一致的财务顾问谁超越浓度极限。

的180万美元,160万美元将偿还投资者和往投资者教育,200000美元是一个点球。200000美元将去特拉华。也追求LPL的所谓的不合适的非贸易的REIT销售是新罕布什尔州的状态,该公司正在寻求360万美元的罚款。

今年5月,LPL同意支付1170万美元来解决金融业监管局指控声称一个LPL单位没有适当的监督非贸易的房地产投资信托基金,杠杆etf,和其他复杂的产品。证券公司bob200体育解决这个案子没有否认或承认这些指控。

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LPL支付超过340万美元来解决两个探测器《华尔街日报》,2015年9月23日

所谓替代销售违规成本LPL另一个330万美元财富管理,2015年9月23日