SEC头条:监管机构解决私人股本基金为6.8美元的欺诈案,指责R.T.琼斯不实施网络安全措施,和文件证券对操纵证券交易价格bob200体育

男人被指控6.8美元的私人股本基金涉嫌欺诈赖账的朋友和家人
美国证券bob200体育交易委员会(sec)已经解决了与两个男人和他们的指控未注册投资顾问公司涉嫌骗投资者在私人股本基金。根据协议,威廉·b·Fretz约翰·p·弗里曼和契约资本管理合作伙伴,石油醚将欠监管机构约680万美元。收集的钱会去欺骗投资者。

根据美国证券交易委员会(SEC)秩序建立在所谓的行政诉讼私人股本基金联邦铁路局特拉华大学,两个男人,他们的公司和契约伙伴,石油醚,which is the fund they managed, sold partnership interests in the fund to friends and family. However, instead of investing the money, they used the cash for themselves and their other business.

弗里茨·弗里曼和被指控的逾100万美元,这与他们的经纪公司,重点股票集团石油醚,这是失败的。据称他们也支付了近600000美元的绩效费他们没有制造和使用资产基金偿还个人义务。

弗里曼,Fretz CCMP同意解决指控指责他们故意违反联邦证券法和SEC反欺诈法律。bob200体育然而,他们不否认或承认美国证券交易委员会(SEC)的欺诈指控。

投资顾问琼斯保留时间与网络安全相关的资本落定SEC指控
琼斯R.T.资本股票管理了SEC指控起诉不投入放置要求网络安全程序和政策违反了之前的个人可识别信息(PII)成千上万的客户。不否认或承认结果,投资顾问同意支付75000美元的罚金和同意停止从未来违反1933年的证券法案的统治30 s p (a)的监管。bob200体育

根据SEC调查,琼斯R.T.违反联邦证券法的“维护规则。bob200体育“规则规定,注册投资顾问实施书面程序和政策设计的方式合理,他们从安全威胁保护客户的信息和记录。监管机构说,四年R.T.琼斯没有采取这样的政策。

琼斯/ SEC的秩序,相反,保留时间存储客户的第三方服务器托管敏感的个人隐私信息。2013年公司的服务器受到攻击时,客户PII是容易被盗窃。发现漏洞后,公司聘请了一位网络安全咨询公司和通知的人可能会受到影响。

SEC文件操纵证券交易价格在科技公司是欺骗投资者
弗兰克Morelli III和路易Buonocore现在面临SEC指控他们在YaFarm技术公司骗取投资者的指控。据起诉书,两人躲,他们拥有几乎所有的科技公司的股票并控制其操作。他们还被指控支付股票推销促进YaFarm合法的生意。

监管机构说,因为他们的促销活动,Buonocore Morelli赚钱,出售他们的股票超过120万美元。根据证券交易委员会主任保罗·g·Levenson两人曾从事一个骗局,掩盖了他们在公司中的作用,YaFarm控制的股份,误导公众。

Morelli和Buonocore被指控违反联邦证券法的反欺诈条款和他们已经同意部分定居点。bob200体育与此同时,美国马萨诸塞地区检察官办公室对Buonocore提起刑事案件。

我们的bob200体育证券律师来这里是为了帮助投资者收回他们的损失从金融欺诈。史密斯联系牧羊人爱德华兹和Kantas公司今天LLP)。

读美国证交会秩序案件弗里曼和Fretz(PDF)

网络攻击后交会罚款R.T. Clayton-based琼斯,BizJournals.com, 2015年9月23日

读美国证交会起诉Buonocore Morelli, SEC.gov, (PDF)

https://www.sec.gov/litigation/complaints/2015/comp pr2015 - 199. - pdf