证交会指控第一鹰投资股东资产的管理和使用不当

美国证券bob200体育交易委员会(sec)收取第一鹰投资管理及其分布的手臂FEF分销商与不当使用共同基金股东的资产支付两个经纪自营商的营销和发行基金。解决这些指控,两个实体将支付4000万美元,这将用于偿还股东影响。美国证交会表示,违规从1/08到3/14。

虽然是典型的共同基金经理支付钱给经纪公司和其他金融中介机构获得资金放置在平台上通过财务顾问和销售,支付只能来自一个实际的资产基金如果12-1b计划的一部分,包括通知股东和基金董事会的支付。同时,允许基金支付经纪自营商提供的服务,他们只能再出来说基金资产的服务而不是为访问一个经纪公司的客户。

美国证券交易委员会已经调查资金是否被非法支付经纪自营商的借口下他们的钱是向其他服务。相关监管机构的努力Distribution-in-Guise倡议,包括调查某些共同基金顾问使用基金资产是否不当分配支付伪装成sub-transfer,机构支付。委员会认为,第一鹰和FEF经销商造成非法支付近2500万美元的资产管理公司相关服务分布而不是使用自己的资产支付公司访问。

根据美国证券交易委员会,共同基金顾问有义务妥善处理冲突涉及基金销售和第一鹰违反义务时使用基金的资产,而不是自己的钱,而未能给基金的董事会关于基金支付的准确数据。相反,美国证券交易委员会说,董事会被告知要对会计服务的费用。提供文件的基金也不准确指出,该公司支付基金分配了自己的口袋里。

结算时,第一个鹰说,这“及时”固定的问题,提供给回钱使用了从基金资产。该公司承认后悔这一个问题,它自增强的程序和政策。

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