蒙特福德同事要支付65万美元的证券和交易委员会罚款bob200体育

SEC已命令投资顾问蒙特福德员工和欧内斯特·蒙特福德（Ernest Montford Sr.）支付65万美元的罚款，因为他们未能透露它已从据称向客户推荐的据称欺诈性对冲基金中获得了21万美元。该基金的名称是SJK投资管理。其所有者Stanley Kowalewski被指控使用该基金进行1650万美元的欺诈行为。投入资金的投资者包括塔卢拉·福尔斯学校的捐赠计划，圣约瑟夫/坎德勒医院系统，佐治亚州港口管理局，海岛公司退休计划和萨凡纳乡村日间学校基金会。

尽管蒙特福德同事和欧内斯特·蒙特福德并未指控参与Kowalewski的证券欺诈，但据称他们两个人没有告诉他们对他们获得的转诊赔偿。bob200体育蒙特福德及其投资顾问公司获得了“营销和联合费用”和“咨询服务”。

美国证券交易委员会（SEC）辩称，未能披露建议的付款违反了联邦证券法。bob200体育该委员会还表示，即使蒙特福德意识到这些非营利组织，其中许多是慈善组织和学校，都是由兼职志愿者经营的，这些志愿者依靠他的投资建议，他知道他们想要一致，稳定的投资，但他仍然推动他们推动他们的努力。将他们的投资转移到SJK，以便Kowalewski可以管理他们的资金。

除了$ 650,000的罚款外，蒙特福德员工和蒙特福德还必须支付130,000美元和80,000美元的销售，每个销售额都有前裁决的利息。他们还必须建立一个公平的基金，以便受到伤害的客户可以使用处罚和差异。两者还必须停止并停止犯下/造成对《顾问法》和顾问法第204-1（a）（2）条规则的违法行为。蒙特福德还被禁止与经纪人，投资顾问，市政证券经销商，经销商，转会代理商，市政顾问以及全国认可的统计评级组织联系。bob200体育

至于SEC的对冲基金欺诈委员会针对斯坦利·科瓦莱夫斯基（Stanley Kowalewski）的案件指责对冲基金经理使用数百万美元的客户资金购买他的住所和海滩房屋，并向其投资管理公司和他本人指导1000万美元的无偿费用。据称，他试图通过每月向投资者发送欺诈性帐户报表来隐藏他的财务骗局。这些更新严重夸大了资产和退货的实际值。

SEC对与被指控犯有欺诈的对冲基金的关系罚款，Filternatives.com，2012年4月30日

bob200体育证券交易委员会诉Stanley J. Kowalewski等人，案号1：11-CV-00056-TCB（N.D. GA。），Sec.Gov，2011年8月29日

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