美国证券交易委员会指控嘉信理财子公司OptionsXpress裸卖空欺诈

美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控嘉信理财(Charles Schwab Corp.)的子公司optionsXpress涉嫌参与一项欺诈裸卖空计划从2008年到2010年。SEC对这家在线期货和期权经纪及清算机构、其首席执行官和一位客户发出了行政命令，同时与另外三名公司管理人员达成和解。直到涉嫌证券欺诈事件发生18个月后，OptionsXpress才归嘉信理财所有。bob200体育

根据sec执法部门的说法，这家总部位于芝加哥的在线期货和期权经纪及清算机构没有履行《SHO条例》规定的义务，因为它多次参与了一些虚假的“重置”交易，这些交易是为了让这家金融公司看起来购买了“类似种类和质量”的证券。bob200体育首席执行官/首席财务官托马斯·斯特恩(Thomas Stern)也在禁令中，他被指控参与了这些交易，导致证券“持续未能交割”给清算机构。bob200体育这类被指控的行为违反了SEC的规定，因为SEC规定，在大多数情况下，证券必须在交易发生后三天内到达清算所。bob200体育否则，经纪公司必须借入或购买证券，以便最迟在下一个交易日开始前平仓。

所谓的裸卖空骗局发生在optionsXpress为其客户购买股票提供便利的同时，出售与卖空股票在经济上相当的深层看涨期权。购买股票使金融公司看起来像是履行了清仓义务，但实际上，在重置交易中购买的股票从未送到买家手中，因为在它们被“购买”的当天，发生的深层催缴导致这些股票实际上被转售。此外，重置交易并不是真正的购买，因为它们是为了维持未平仓空头头寸，同时使其看起来像Reg。SHO的交货和收货要求得到了满足。因此，optionsXpress和它的客户能够参与一个股票风筝计划，使真正的股票购买者无法体验到所有权的好处。

optionsXpress的一位客户乔纳森·i·费尔德曼(Jonathan I. Feldman)也在SEC的行政命令中。他被指控参与了多起涉及数种证券的虚假交易。bob200体育例如，2009年，他通过optionsXpress账户购买了29亿美元的证券，同时做空了至少17亿美元bob200体育的期权。

OptionsXpress和Feldman打算对抗SEC的行政命令。

与此同时，optionsXpress交易和客户服务主管彼得•伯蒂尼、合规官凯文•斯特恩和菲利普•霍已就SEC对他们的指控达成和解。他们被指控知道(或者如果他们不知道他们应该知道)他们犯下的疏忽或行为导致optionsXpress违反了Reg SHO。通过和解，他们并没有否认或承认任何不当行为。

阅读SEC的行政命令(PDF)

SEC指控OptionsXpress裸卖空计划，AdvisorOne, 2012年4月16日

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