投资者律师博客全球投资综述：SEC涉及中国公司夸大资产价值，第11巡回法院恢复了投资者对涉嫌涉及印度实体的财务骗局的要求
InSecv。SinotechEnergy Ltd., Securities and Exchange Commission is suing SinoTech Energy Ltd. (CTESY), a Chinese oil field services company, forsecurities fraud。据委员会称，据称Sinotech对其IPO收益的使用方式做出了错误陈述，并歪曲了其资产的价值。该公司还被指控一再欺骗投资者和SEC，后者在2010年和2011年提交给委员会的文件。
Per the SEC’s complaint, SinoTech claimed that $120 million of its IPO proceeds would be used to purchase lateral hydraulic drilling units when it spent less than $17 million to buy them. Also, its chairman, Qingzeng Liu, has admitted to skimming $40 million from a company bank account. This monetary withdrawal allegedly was not noted in SinoTech’s records or books. The Commission wants injunctive relief, disgorgement, and penalties from SinoTech and its chairman.
在其他全球投资新闻中，第11巡回上诉法院已决定恢复投资者对涉及的涉及的金融欺诈行为的不公正的丰富和敲诈勒索，该欺诈涉及城市集团，该集团主要位于印度，该公司的分支机构在美国。原告，维伦德拉·拉杰普特（Virendra Rajput）和曼辛格·拉杰普特（Mansingh Rajput）声称，他们在与马苏德家族（Masood Family）有联系的公司网络上投资了经济损失。拉杰普特（Rajput）和拉杰普特（Rajput）指责家族保持投资，运行金融球拍，从不打算发行他们承诺投资者的高回报率的支出。他们两个还声称，城市集团的美国分支机构是从印度的骗局中为洗钱的。
The district court had dismissed the plaintiffs’ claims, but the appeals court vacated and remanded that decision. The 11th circuit found that dismissal of the claims is prevented by the plaintiffs’ pleadings, which “sufficiently” link the defendants to the alleged financial scam in India and their unjust enrichment.
同时，欧盟委员会希望推迟实施新的衍生品经销商注册规则，对美国掉期交易。根据EC的说法，这些规则正在造成欧盟银行在该国运营的困惑。欧共体正在寻求有关交换经销商注册规则将如何与正在待处理的新欧盟规则合作的清晰度。担心某些改革可能彼此冲突，这可能会造成的潜在影响。
同样在欧洲，瑞士政府正在寻求实施有关集体投资骗局的新规则，希望这些法规将有助于将其与欧盟保持一致的做法。该提案将修改该国的集体投资计划法，该法案管理集体资本投资资产经理，并将其与欧盟关于替代投资基金经理的指令保持一致。
拟议的修正案已寄给瑞士议会。如果一切按计划进行，它将在秋季赢得立法者的批准，接受全国全民公决，并于明年生效。
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Rajput v. City Trading LLC（PDF）
欧洲委员会要求延迟实施美国衍生工具法规https://www.globallawwatch.com/2012/04/european-commission-calls-for-delay-in-implementation-of-u-s-derivatives-regulations/, Bloomberg/BNA, April 30, 2012
Amendment of the Collective Investment Schemes Act in response to the EU’s AIFM Directive, News.Admin.Ch, November 3, 2011
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