股票经纪人欺诈综述：SEC向经纪交易商和投资者发出有关市政债券的警报，他担任投资顾问的人对证券欺诈表示认罪，花旗集团解决了FINRA的索赔。bob200体育

SEC的合规检查和考试办公室已发出警报，提醒经纪交易者有关承保市政证券产品的监督和尽职调查的职责。bob200体育根据考试人员的说法，有些金融公司没有保留足够的书面证据来表明他们符合其责任，因为它们与监督和尽职调查有关。OCIE主任卡洛·迪·弗洛里奥（Carlo Di Florio）强调，在出售其证券之前，在确定市政当局和州的运营和财务状况时，有足够的尽职调查是投资者保护的关键。bob200体育

SEC还发布了一份投资者公告，以向个人投资者提供有关市政债券的关键信息。其投资者教育和倡导办公室希望确保投资者知道所涉及的风险包括：

调用风险：发行人必须在成熟之前偿还债券的可能性，如果利率下降，这种债券可能会发生。

信用风险：债券发行人可能导致财务问题，使其具有挑战性或不可能全额偿还本金和利息。

利率风险：如果美国利率上升，固定利率的市政债券的投资者可能会在到期之前出售债券，可能会损失钱。

通货膨胀风险：通货膨胀可以降低购买力，这对获得固定收益率的投资者可能有害。

流动风险：如果投资者无法找到市政债券的积极市场，这可能会阻止他们在想要或获得一定的债券价格时出售或购买。

作为市政债券买方，投资者正在向债券发行人（通常是州，城市，县或其他政府实体）贷款，以换取定期利息支付和本金返回的承诺。市政债券的到期日期是债券发行人偿还委托人的时间，可能是多年的，尤其是长期债券。短期债券的到期日期为一到三年。

其他股票经纪人欺诈消息，花旗集团（C）子公司Citi International Financial Services LLC已同意支付近125万美元的赔偿金，并罚款，以解决FINRA的索赔，即2007年7月至2010年9月之间，它对公司和代理机构债券交易进行了过多的加价和销售。SRO表示，SRO表示，Markdowns和Markdowns和Markup是ranged from 2.73% to over 10% and were too much if you factor in the market’s condition during that time period, how much it actually cost to complete the transactions, and the services that the clients were actually provided. FINRA also claims Citi International failed to exercise “reasonable diligence” to ensure that clients were billed the most favorable price possible. To settle the SRO’s claims, Citi International will pay about $648,000 in restitution, plus interest, and a $600,000 fine.

此外，一个错误地声称自己是投资顾问的人承认bob200体育证券欺诈。声称的俄亥俄州金融公司Holdings Inc.的总裁Telson Okhio对金融骗局表示认罪，该骗局欺骗了一位夏威夷投资者约100万美元。

Okhio从投资者那里征收500万美元，同时声称这笔钱将使用1亿美元的交易平台投资于外币交易市场。他说，这项投资是无风险的，在第一个月将赚取200％。奥克希奥（Okhio）被指控立即拿走了100万美元的投资者资金，并将资金放在其个人帐户中。他面临着长达20年的监狱。

我Nvestor公告：市政债券，Sec.gov
作为投资顾问的个人摆姿势对电汇欺诈指控认罪，联邦调查局，2012年3月16日

FINRA罚款Citi International Financial $ 600,000，订单赔偿648,000美元，用于超额加价和降价，FINRA，2012年3月19日，2012年3月19日

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