Global Arena Capital Corp.和Berthel, Fisher & Company Financial Services, Inc.的负责人解决FINRA证券指控bob200体育

环球竞技场资本公司(Global Arena Capital Corp.)的负责人哈里•弗里德曼(Harry Friedman)同意了一项禁止他与任何金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)成员交往的限制。尽管弗里德曼没有承认或否认针对他的指控，但他已经同意了制裁，并接受了调查结果，指控他没有恰当地监督一些员工，这些员工在一个欺诈性交易计划中使用了不当加价，导致客户无法获得最佳执行力和最有利的市场价格。

弗里德曼的工作是确保首席交易员提供准确的订单票据披露，如何时收到和执行，经纪交易商扮演的角色，以及金融公司从每笔证券交易中获得多少补偿。bob200体育根据美国金融业监管局的说法，弗里德曼要么知道，要么应该知道订单票据没有正确标记。

FINRA还发现，弗里德曼的工作是监督和审查涉及其公司的交易活动，但他未能协调主要账户的日常头寸和交易。此外，根据SRO的规定，Global Arena Capital Corp.没有通过Friedman建立、维持和执行监管政策和程序，而这些政策和程序本应确保注册代表和其他人遵守证券法规和法律。bob200体育此外，在三年中，弗里德曼被指控错误地证明这家金融公司有必要的流程，并在一份报告中得到了证实，而该报告的首席财务官、首席执行官和其他官员已经审阅过。

在finra相关的其他新闻中，Berthel, Fisher & Company Financial Services, Inc.注册负责人Marsha Ann Hill被暂停与任何金融行业监管局成员交往一年。她还将支付2万美元的罚款。

希尔被指控涉嫌制造不合适的建议致一名客户以110,418.97元购买一项可变年金及两项各为10,000元的私募配售。根据调查结果，这些交易不适合进行，因为客户超过90%的流动资产净值已投入变数年金，而变数年金缺乏流动性，且有7年的退保期。(SRO表示，私募配售不仅风险很高，而且未能满足客户的投资目标。)希尔被指控在推迟投资时滥用客户资金，导致她的公司违反了美国证券交易委员会规则15c3-3。

据称，她还向一名未经认证的投资者出售了私募股权。当她的主管注意到这是一项只有认证的投资时，希尔删除了账户信息表上的某些信息，并在不让客户知道的情况下，写上了不同的年收入、流动净值和净资产金额。希尔正在就针对她的证券欺诈指控达成和解，没bob200体育有否认或承认这些指控。

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