美国商品期货交易委员会称加拿大皇家银行参与大规模交易骗局bob200体育

美国商品期货交易委员会(cftc)对加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)提起诉讼，指控其参与价值数亿美元的非法期货交易，以获取与股票相关的税收优惠。美国商品期货交易委员会在诉状中称，这家总部位于多伦多的银行在2007年至2010年期间就“洗仓交易”做出了误导性和虚假的陈述，使得关联公司之间的交易方式破坏了OneChicago交易所的竞争和价格发现。这家电子期货交易交易所部分归芝加哥商品交易所集团(CME Group Inc.)所有。

据称，加拿大皇家银行官员与两家子公司合作，买卖期货合约，这些期货合约赋予了日后以特定价格出售股票的权利。CFTC表示，这消除了加拿大皇家银行在投资上承受任何损失的风险，同时锁定了税收优惠。

此外，据美国商品期货交易委员会称，加拿大皇家银行还设计了与oneechicago交易相关的某些工具。这些交易涉及窄幅指数和单只股票期货，被用来对冲持有这些股票的风险。CFTC表示，这家加拿大银行试图掩盖骗局，甚至在CME开始询问时提供了误导性和虚假的陈述。

加拿大皇家银行认为，CFTC对它的指控是“荒谬的”，诉讼是“毫无价值的”。摩根大通还声称，相关交易都有完整的记录和审查，并受到交易所和CFTC的监控。

CFTC执行主管梅斯特(David Meister)表示，此次证券行动表明，CFTC将毫不犹豫地起诉那些非法bob200体育利用期货市场获利的人。在去年MF Global Holdings Ltd.破产后，CFTC一直面临压力，要求其加强对期货行业的监管。那家证券公司的倒闭导致客户资金短缺约1bob200体育6亿美元。以这些期货合约在美国的美元价值来衡量，针对加拿大皇家银行的这起诉讼是CFTC有史以来提起的规模最大的洗销诉讼。

同时，加拿大皇家银行表示，美国商品期货交易委员会对它的指控是“荒谬的”，诉讼是“毫无价值的”。该银行发表了一份声明，声称相关交易得到了完整的记录和审查，并受到了交易所和商品期货交易委员会的监控。

美国监管机构正在寻求针对更多违规行为的禁令，并对每项违规行为处以三倍于金钱收益的罚款，即从2004年10月至2008年10月期间每项违规行为罚款130,000美元，逾期每项违规行为罚款140,000美元。

商品期货交易委员会处理皇家痛苦《华尔街日报》，2012年4月3日

加拿大皇家银行被美国监管机构起诉，彭博商业周刊，2012年4月3日

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