投资者律师博客SEC机构汇总：举报人赏金计划可能正在恢复内部欺诈报告机制，而投资者倡导小组希望禁止账户允许双重注册的顾问和经纪人提供建议
Per BDO Consulting and Network Inc.的季度公司欺诈指数，美国证券交易委员会的新举报人赏金计划可能会间接导致公司内部报bob200体育告机制的复兴。该指数最近报道说，在2011年的第四季度，员工的内部报告有所增加，有关欺诈事件。这约占内部报告的所有合规性问题的21.6％。
与欺诈有关的报告涉及可能的资产滥用，审计和会计不当行为以及违反《外国腐败行为法》。网络首席执行官路易斯·拉莫斯（Luis Ramos）告诉BNA，这些较高的报告数字可能是由于建立举报人赏金计划而实施的组织进行了大修的结果，该组织是由2010年Dodd-Frank Wall Street改革和消费者保护的授权的。法令规定。变更包括对反归还政策的修订以及与提出投诉的员工进行更好的沟通。现在，许多组织还实施了预定的调查模板和流程，使他们能够更快地对投诉做出回应。
担心雇主受到惩罚是许多雇员宁愿将所谓的不法行为报告给外部来源而不是内部的原因之一。此外，举报人赏金计划的目标是向提交初步报告的人奖励10-30％的货币罚款，当时对违规方的罚款大于100万美元，这证明这是前往SEC的额外激励措施。但是，尝试自行处理举报人案并不是一个好主意。我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLP的举报人恢复律师将很乐意为您提供无义务咨询。您也可以立即在线访问我们的SEC举报人恢复中心。
在其他与SEC相关的新闻中，投资者倡导小组的衍生产品项目正在请求委员会，以使经纪公司停止提供包装帐户，在该帐户中，投资顾问和经纪经纪交易商在该帐户中都被允许提供投资建议。该组织表示，这导致零售退休投资者“滥用合法权利”，他们“没有法律正当程序”，这将使他们能够使用《投资顾问法》来有效违反信托义务索赔。它希望SEC为任何零售退休帐户禁止强制性仲裁条款，并对帐户持有人实施私人诉讼权。
衍生工具项目还认为，金融业监管机构的执法结构存在缺陷，这导致了违反证券法的行为。bob200体育例如，投资者倡导小组在SRO的“任意”决定中遇到了问题，即在涉及双重注册的包装帐户的投资建议方面停止执行信托标准。他们认为，FINRA的立场违反了上诉法院在财务计划协会诉SEC中的裁决。在那里，华盛顿特区法院发现，SEC引入了一条规则，该规则免除经纪交易商，该规则将经纪交易商提供给基于费用的帐户客户的投资建议，使《顾问法》规定。
SEC举报人恢复中心
衍生项目的请愿书（PDF）
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