美国金融业监管局称嘉信理财公司迫使客户放弃集体诉讼的权利

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已对嘉信理财(Charles Schwab Corp.)提起诉讼。SRO说，这家在线经纪公司违反了美国金融业监管局的规定，因为它让客户放弃对嘉信理财提起集体诉讼的权利。

根据680多万客户账户协议中增加的一项新规定，嘉信理财的客户现在不得提起或加入对这家金融公司的集体诉讼。客户还必须同意，仲裁员不会被授权整合来自不同当事人的索赔，因为这将导致集体诉讼。

自实施这项新限制以来，已有超过5万名客户在这家金融公司开设了账户。现在，FINRA要求加快听证。SRO担心，集体诉讼豁免将导致数百万嘉信理财客户错误地认为，他们不能提起或参与针对这家经纪公司的已经存在的集体诉讼。此外，FINRA对金融公司可以向客户提出的条件有具体的规定，SRO表示，这一规定明显违反了规定。

为了反击FINRA的指控，Schwab于2月1日向地区法院提交了宣告性判决。它希望裁定集体诉讼豁免等协议是可执行的。中国注意到美国最高法院最近对《联邦仲裁法》的解释。例如，Schwab说，在AT&T移动有限责任公司诉conceptation一案中，法院表示，联邦航空局拥有强制获得集体诉讼程序的法律或案件的优先权。这家经纪公司还提到了法院在compcreditit Corp. v. Greenwood一案中的裁决。在该案中，法院裁定，只有明确的国会授权才能阻止执行FAA规定的仲裁协议。经纪公司认为这件事应该在联邦法院解决。它发誓要对抗FINRA试图强加给它的任何纪律处分。

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然而，这并不意味着你应该剥夺你提起集体诉讼或加入集体诉讼的权利。不幸的是，经纪公司可能会犯下某些不当行为，可能会使投资者遭受不必要的经济损失。你应该知道，你可以拿回部分，如果不是全部，你的钱。

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路透社，2012年2月1日，嘉信理财新客户豁免引发美国金融业监管局投诉
美国金融业监管局起诉嘉信理财要求客户签署弃权书，AdvisorOne, 2012年2月1日
阅读FINRA的诉状

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