投资者律师的博客监管机构和投资者的压力促使凯雷集团(Carlyle Group)从IPO申请仲裁条款
凯雷集团(Carlyle Group)将不再包括一项有争议的仲裁条款首次公开发行申请。私人股本巨头去年提交了IPO文件,但已经敦促监管机构和投资者删除该条款,这将阻止公司股东提交的集体诉讼,而是要求他们通过一个机密仲裁过程。
有从美国证券交易委员会(sec)担心,立法者,投资者索赔条款将防bob200体育止股东将凯雷集团事件的不当行为。本月早些时候,私人股本集团的发言人克里斯托弗·w·厄尔曼说,在与美国证交会及其投资者,凯雷集团(Carlyle group)撤出该条款。Ullman也很快澄清,该条款的初衷是使潜在的索赔的过程参与其中的每个人都更划算。
然而,还有一种可能性,如果公司选择了不撤回仲裁条款,SEC可能没有允许IPO前进。参议员罗伯特•梅内德斯(D-NJ)阿尔·弗兰肯(明尼苏达州)和理查德•布卢门撒尔(康)甚至最近写信给美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗要求SEC块IPO发行条款,他们相信这将带走投资者的权利,不删除。
在信件中,参议员们提醒美国证交会,私人证券诉讼仍然是一个不可或缺的工具,允许欺诈投资者回到他们的损失,而不需要依靠政府。bob200体育他们引用交易法的部分10 (b),建立了一个投资者的私人债权起诉保险人欺诈/涉嫌虚假陈述和行为当出售证券。bob200体育参议员还表示,使个人只能通过机密股东赔偿仲裁程序将限制他们的能力来执行他们的权利在交易法的部分(10 b),这将违反该法案的部分29 (a)的法定语言。
参议员们写关于他们认为私人仲裁大大限制或不允许审前发现,这可以使复杂证券声称无法证明。bob200体育他们还表示,私人仲裁制度通常倾向于保留他们的服务的公司,而不是个人股东的说法。(Ullman称,凯雷集团(Carlyle Group)决定了仲裁条款即使在参议员之前把他们的信送到夏皮罗)。
凯雷集团(Carlyle Group)是IPO的枪击事件发生在今年上半年。去年,该公司透露,约36%的资产是在私人股本基金。大约21%的能源和房地产领域,而大约29%的基金的基金。凯雷集团在73多个国家有超过14万个投资者。高管已经高达60%的补偿基于他们的资金如何专注于执行剩余金额是基于该公司的性能。文件说,一旦凯雷成为一家上市公司,高管们将获得约45%的赔偿自己的基金的回报,哪个更符合行业平均水平。
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凯雷滴仲裁条款从ipo计划《纽约时报》,2012年2月3日
凯雷滴强制仲裁条款在IPO(首次公开募股)《华尔街日报》,2012年2月3日
为上市私人股本巨头凯雷文件2011年9月6日,路透社
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