FINRA说，查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp.

金融行业监管局已针对查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp）提出了投诉。SRO表示，在线经纪违反了FINRA规则，因为它使客户放弃了对其采取集体诉讼的权利。

根据添加了超过680万个客户帐户协议的新规定，查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）客户现在不允许对金融公司开始或加入集体诉讼投诉。客户还必须同意，仲裁员不会有权合并不同各方的索赔，因为这将建立集体诉讼情况。

自从实施这一新限制以来，已有50,000多个客户向金融公司开设了帐户。现在，Finra想要加快听证会。SRO担心集体诉讼豁免会导致数百万的Schwab客户错误地认为他们无法对经纪公司进行已经存在的集体诉讼投诉。此外，FINRA对金融公司可以对客户的条件有具体规则，而SRO表示，这项规定是一定的违规行为。

为了反对FINRA的主张，施瓦布在2月1日在地方法院提出了宣告性判决诉讼。它希望确定协议（例如集体诉讼豁免）是可以强制执行的。它注意到美国最高法院最近的意见解释了《联邦仲裁法》。例如，Schwab说，在AT＆T Mobility LLC诉Conception中，法院说，FAA抢占了要求访问有关集体诉讼程序的法规或案件。该经纪公司还指出了法院在Compucredit Corp.诉Greenwood案中的裁决，其中裁定仅仅是一项明确的国会授权，可以阻止执行FAA下的仲裁协议。经纪公司认为，该问题应在联邦法院解决。它誓言要对抗Finra试图对此施加的任何纪律处分。

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但是，这并不意味着您应该有权提交或加入从您身上提取的集体诉讼投诉。不幸的是，经纪公司可以实施某些不当行为，这可能会导致投资者不必要地遭受经济损失。您应该知道，您可能能够收回一些（如果不是全部）的钱。

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Schwab新客户Waiver马刺Finra投诉，路透社，2012年2月1日
FINRA对Schwab提出投诉，要求客户签署豁免，Advisorone，2012年2月1日
阅读FINRA投诉

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