摩根士丹利因监管失误被罚款50万美元-投资者律师博客- 2007年6月22日

纽约证券交易所的监管机构表示，摩根士丹利必须支付50万美元，因为它没有监督一群经纪人，这些经纪人为受伤儿童的监护人和退休人员的账户推荐了不合适的交易。这些监护人账户是为10至18岁的儿童设立的，这些儿童在出生或童年时期受伤后，获得了医疗事故和解金。

纽交所监管部门大约三年前开始调查这家经纪公司。两名经纪商已受到纪律处分，另外两名经纪商和一名分行经理也因行为不端而接受调查。

据信，在此案中被调查的分行经理知道法院下令对监护人账户进行交易限制，但并未将此事告知员工。法院只授权这些监护人账户投资美国国债。佣金和费用将保持在较低水平，但他们并没有这样做。

摩根士丹利正在被追究责任，因为它未能保存和审查来自经纪商的商业通信，也没有制定适当的程序来输入和分配大宗交易。来自客户的投诉被错误地报告，或者根本没有报告。

自调查以来，摩根士丹利已采取措施避免再次发生此类违规行为，监管账户也已重新恢复完整。该公司没有否认或承认这些指控。

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