全美证券交易商协会听到面板制裁前骑士证券高管监管失败bob200体育

全美证券交易商协会小组发出了100000美元的罚款对肯尼思•帕斯捷尔纳克的前任首席执行官骑士证券,石油醚(现在被称为骑士股票市场,石油醚),和约翰·雷顿公司的前负责人机构销售的办公桌,违规监bob200体育督与欺诈销售机构客户在1999年和2000年。

此外,帕斯捷尔纳克是悬浮在监管能力两年来,虽然雷顿是禁止在所有的监管能力。

2005年3月,全美证券交易商协会的市场监管部门指控帕斯捷尔纳克和雷顿未能监督公司的领先机构销售交易员,约瑟夫•雷顿,他是约翰·雷顿的兄弟。全美证券交易商协会投诉也指控帕斯捷尔纳克未能建立和执行监控系统设计,以确保符合联邦证券法和全美证券交易商协会的规则。bob200体育

在2 - 1判决中,专家组发现,帕斯捷尔纳克和约翰·雷顿未能监督约瑟夫·雷顿的交易活动。”对于所有意图和目的,约瑟夫·雷顿跑他认为合适的机构销售部门,“多数统治说。”帕斯捷尔纳克、约翰·雷顿和约瑟夫·雷顿每个得出的结论是,只要客户不了解的利润骑士获得订单,金额没有限制该公司可以在一个制度秩序。”

绝大多数还发现,帕斯捷尔纳克的回应的红旗是“严重不足”,帕斯捷尔纳克和约翰·雷顿”从未质疑约瑟夫·雷顿的活动或证实他是为他的顾客提供最好的执行和一个公平的价格,“这整个监管空白”允许约瑟夫·雷顿利用他的客户在21日-月订单价格了骑士的利润太高。”

2005年4月,约瑟夫·雷顿同意从证券行业和酒吧支付超过400万美元,以了结指控由美国证券交易委员会(SEC)和bob200体育全美证券交易商协会,他数百万美元的欺诈与骑士的机构客户交易。美国证券交易委员会,全美证券交易商协会发现约瑟夫·雷顿生成过多的利润定价与机构客户交易的方式与客户的期望和行业定制,使用欺骗性交易行为来掩饰他的定价和骑士的数量的利润。

2004年12月,骑士支付超过7900万美元来解决证券交易委员会,全美证券交易商协会指控该公司由约瑟夫·雷顿的欺诈和欺骗行为。
超过330万美元的约瑟夫·雷顿的货币制裁和超过6600万美元的公司的支付货币制裁向公平基金建立了美国证券交易委员会(SEC)补偿投资者约瑟夫·雷顿的欺诈损害。

除非此事呼吁全美证券交易商协会国家Adjudicatory委员会(NAC),或由NAC呼吁审查,听证委员会的决定成为最终在45天之后。