FINRA批准更广泛的公共仲裁员名单，提出规则更改，并被立法者指控不足以保护投资者免受坏顾问的侵害

金融业监管机构扩大了其公共仲裁员名单，以主持案件。自我监管组织将为参与者提供15个公共仲裁员的姓名，而不是10个可以选择的公共仲裁员。FINRA的董事会还修改了谁可以主持仲裁小组的资格要求。

FINRA允许原告和仲裁案案件的被告选择三个仲裁员。

In other FINRA arbitration news, the SRO is asking the U.S. Securities and Exchange Commission to approve a proposed rule change that would allow monetary awards mandating that parties pay one another damages to be offset. This rule change is for situations in which an arbitration panel awards damages to both the respondent and claimant and one party can’t or doesn’t pay what it owes.

如果获得批准，则该规则将允许欠更多资金的一方只需要支付净差额即可。如果仲裁员并不意味着当双方互相欠款时裁决被抵消，则他们必须在裁决通知中陈述。

FINRA表示，根据目前的规定，削减后诉讼导致当事方要求仲裁员在案件结束后澄清或修改裁决。拟议的规则将摆脱对此类额外程序的需求。

客户与经纪/经纪公司之间的争议通常在仲裁中解决，因为经纪合同包括强制性仲裁条款。

美国参议员伊丽莎白·沃伦（Elizabeth Warren）（D-Mass）在其他与FINRA有关的新闻中说，SRO需要做得更好，以保护投资者免受以前不当行为的记录和雇用这些人的顾问的顾问，尽管他们有阴暗专业历史。在一封信中，她和参议员汤姆·科顿（R-ARK）写信给FINRA首席执行官兼董事长理查德·凯奇姆（Richard G. Ketchum），两位议员说，他们认为不当行为继续发生，因为顾问没有有效制裁。

他们指出，最近的一篇研究论文说，只有大约50％的有不当行为记录的顾问被解雇了，其中有44％的人不久之后就能找到该行业的新工作。该论文说，三分之一的财务顾问是反复犯罪者。

沃伦（Warren）和棉花（Cotton）表示，研究论文表明某些公司似乎使雇用重复犯罪者成为习惯。他们说，这些是与没有很多教育的老年客户和客户合作的公司。他们希望凯奇姆（Ketchum）在6月15日之前与他们联系，并采取具体步骤，该机构打算采取这些步骤，以应对顾问不当行为，重复犯罪者以及愿意雇用他们的公司。

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沃伦（Sens。Warren

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