投资者律师博客SEC采用最终规则，以现代化为国内和区域产品筹集资金，增强资金报告的信息，并提高风险管理计划的有效性
SEC已采用最终规则，以现代化公司的允许方式通过小型和不道德的产品为其企业筹集资金，同时始终保持投资者的保护。最终规则包括《证券法》第147条修正案和针对州外居民和公司以外的州外居民和bob200体育公司的《新证券法》第147A条。
根据《第147A和证券法》规则第147条修正案，bob200体育当前的内部发行框架，该框架允许公司从其州内的投资者筹集资金而无需联邦政府注册销售和产品，这将是现代化的。新规则147A将与第147条规则有所不同，因为该规则将允许州外居民和州以外的公司或在州以外成立的公司来访问这些证券。bob200体育
There are also now amendments to Regulation D’s Rule 504 that would grant registration exemption for offers and sales as high as $1M of securities within a one-year period, as long as the issuer does not qualify as an Exchange Act reporting company, blank check company, or investment company. The aggregate quantity of securities that could be offered and sold under Rule 504 within any yearlong period would go up from $1M to $5M. Meantime, the new final rules would repeal Rule 505, which allowed for offerings of up to $5M yearly that were sold only to accredited investors or 35 non-accredited investors maximum.
SEC还投票决定实施变更，以改善和现代化注册投资公司提供的信息的披露和报告，包括共同基金和交易所交易资金，并改善开放式资金的流动性风险管理。规则旨在提高投资者可以访问的信息质量，并让SEC更有效地收集和利用资金报告的数据。这些规则将改善有关赎回惯例和资助流动性的披露。
根据这些更新的规则，注册资金必须提交新的每月投资组合报告表和一份年度报告表，该表将授权人口普查类型数据。收集的信息将使公众和SEC在考试和评估方面做得更好。此外，财务报表必须提供改进和标准化的披露。
希望这些有关流动性风险管理的规则将促进ETF和共同基金的有效流动性风险管理，降低无法满足股东赎回的资金的风险，并减轻基金股东利息的可能幻想。
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