SEC案件:宾夕法尼亚州律师被控犯有内幕交易,圣地亚哥投资顾问被指控窃取客户资金,和纽约人是因欺诈而被捕

证交会指控宾夕法尼亚律师的内幕交易
美国证券交易委员会bob200体育(sec)指控赫伯特·k·Sudfeld内幕交易之前宣布全国互助保险公司和Harleysville是合并在一个7.6亿美元的交易。监管机构认为,宾夕法尼亚州律师非法交易的信息,导致Harleysville股价上涨87%当宣布上市。

Sudfeld,房地产律师事务所的合伙人让Harleysville并购顾问,了解即将从谈话涉及律师和他们共享的法律助理。律师参与交易的。

Sudfeld被指控窃取信息和购买Harleysville股票。据称宣布合并之后,他卖掉了分享他买了,非法获利约79000美元。检察官在宾夕法尼亚州对他提起一个平行的刑事诉讼。

圣地亚哥投资顾问被控窃取客户资金,庞氏骗局
保罗·李·摩尔和他的投资咨询公司被控等赖账的客户资金和操作一个庞氏骗局。根据美国证券交易委员会(SEC)提交的起诉书,摩尔和海岸从客户资本管理公司筹集了260万美元,他涉嫌被为他的个人支出近200万美元。

监管机构说,摩尔把剩下的钱,在庞氏scam-fashion,付费客户早些时候与基金带来的新客户。他被指控向客户发送虚假的财务报表,以及与潜在客户分享这些语句。加州投资顾问据称谎报了自己的教育背景,工作经历,以及对海岸多少资本管理的资产。

美国加州南区检察官办公室提交了自己的刑事指控摩尔组成的情况。

纽约运营商涉嫌骗取客户购买年金慈善礼物
在纽约地区法院,SEC指控James p . Giffin詹姆斯羊毛,八家公司骗投资者。监管机构表示,这些命名从至少125投资者筹集至少800万美元。本票和股票的钱是公司发行了数年。

的监管机构声称Giffin 54自由Inc .的创始人和CEO,郁和利,谁是公司的财务主管和首席财务官,误导潜在投资者对几家公司的前景,所有这一切在起诉书还任命。Giffin还被控销售所谓的慈善礼物年金,他声称是由受人尊敬的保险公司和超过100万美元的投资者资金转移覆盖个人和企业支出。

两个男人和公司被指控违反证券法。bob200体育同时,在纽约州检察官提起刑事诉讼平行。Giffin被捕并被指控犯有洗钱和欺诈行为。

美国证券交易委员会在纽约(PDF)

宾夕法尼亚州的内幕交易案(PDF)

加州庞氏骗局(PDF)