投资者律师博客SEC案件：在庞氏骗局被指控的房地产经纪人，石油公司收取240万美元的欺诈行为，纽约私募股权基金顾问解决过失索赔
石油井公司和创始人被指控240万美元提供欺诈
SEC已提交提供与欺诈有关的指控针对肯塔基州 - 坦尼斯50 Wells/400 BBLPD街区，有限合伙企业，其创始人以及其销售团队的三名成员，超过了240万美元的欺诈行为。根据美国证券交易委员会的投诉，石油井公司bob200体育欺诈性地提供和出售未注册的证券bob200体育通过锅炉室操作给投资者。他们从41位投资者那里筹集了约240万美元。
Carol J. Wayland和她的儿子John C. Mueller创立了K-T 50井。他们被指控盗用投资者资金的目的是在私人安置备忘录中披露的目的，包括花费超过87.1万美元的自身费用，并向某些投资者付款。
据称，房地产经纪人出售了未注册的证券作为兄弟庞氏骗局的一部分bob200体育
谢丽尔·琼斯（Cheryl L. Jones）被指控通过帮助她的兄弟马克·琼斯（Mark Jones）招募投资者骗子来欺骗投资者。委员会辩称，琼斯带来了同事和朋友购买未注册的期票和个人保证她的兄弟参与其中。
马克·琼斯（Mark Jones）被指控向牙买加公司吹捧短期桥梁贷款作为投资工具。据称，他向投资者承诺每年15-24％的回报，然后几乎拿走了他们自己的支出并支付庞氏骗局。
SEC声称马克·琼斯（Mark Jones）向他的姐姐保证，大约10％的校长被她称为佣金的人投资。据称，她还收到了每月的法律保留者。即使据称她被错误地丰富了，投资者也遭受了巨大的损失。
私募股权基金顾问支付罚款，解决过失指控
派拉蒙集团房地产顾问有限责任公司已与SEC指控过失解决了欺诈指控。The New York-based private equity fund advisor, which was the investment adviser for Paramount Group Residential Development Fund, L.P. (RDF) and Paramount Group Real Estate Fund III, L.P., resolved the charges without denying or admitting to the SEC’s findings and will pay a $250K penalty.
根据SEC的投资顾问欺诈命令，私募股权基金顾问导致III基金将停车车库出售给RDF，但未能使后者偿还450万美元的开发费用给III基金。委员会表示，即使派拉蒙（Paramount）承诺进行报销，并且没有获得批准，以摆脱销售的一部分，即使尚未获得批准，这一失败也发生了。
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K-T 50井案的投诉（PDF）
SEC对谢丽尔·琼斯的投诉（PDF）