在与北美州证券管理员协会达成的一项协议中，LPL Financial（LPLA）将向许多未注册的证券销售返还bob200体育十多年的美国州和司法管辖区支付2600万美元的罚款。NASAA报告说，这项和解是在去年夏天成立的一个工作队之后，以调查LPL向客户销售未注册，非豁免证券的销售。bob200体育现在，LPL将向每个州证券监管机构支付49.9万美元。bob200体育它还必须回购某些证券将其出售给2006年10月的投资者。bob200体育
根据和解，LPL将提出在经纪公司的帐户中回购证券，这些证券被发现未注册，固定收入或非豁免权益证券。bob200体育每个回购要约每年都有3％的简单利息。还针对从LPL帐户移动或出售的“受影响证券”的投资者也提出了要求。bob200体育
SEC已停止了总部位于达拉斯的AriseBank的初始硬币产品。监管机构辩称，出现的班克（它是世界上第一个“分散银行”）及其主要的校长正在宣传德克萨斯州的财务欺诈，他们针对包括德克萨斯州投资者在内的散户投资者的目标，以筹集数亿美元。
现在，委员会已有一项法院命令停止出售Arisecoin加密货币，并说这是未注册的投资。监管机构称ICO为上述证券的“非法奉献”，并指责该公司从事“彻底”骗局。bob200体育
据报道，AriseBank试图在12月下旬开始的ICO期间筹集1B美元，并计划在下一个月结束。投资者原本应该在2月10日收到分销。
石油井公司和创始人被指控240万美元提供欺诈
SEC已提交提供与欺诈有关的指控针对肯塔基州 - 坦尼斯50 Wells/400 BBLPD街区，有限合伙企业，其创始人以及其销售团队的三名成员，超过了240万美元的欺诈行为。根据美国证券交易委员会的投诉，石油井公司bob200体育欺诈性地提供和出售未注册的证券bob200体育通过锅炉室操作给投资者。他们从41位投资者筹集了约240万美元。
Carol J. Wayland和她的儿子John C. Mueller创立了K-T 50井。他们被指控盗用投资者资金的目的是在私人安置备忘录中披露的目的，包括花费超过87.1万美元的自身费用，并向某些投资者付款。
据称，房地产经纪人出售了未注册的证券作为兄弟庞氏骗局的一部分bob200体育
谢丽尔·琼斯（Cheryl L. Jones）被指控欺骗投资者，帮助她的兄弟马克·琼斯（Mark Jones）招募投资者庞氏骗局。委员会辩称，琼斯带来了同事和朋友购买未注册的期票和个人保证她的兄弟参与其中。
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