证交会指控Ex-LPL财务顾问与欺诈投资者的m - 2美元投资者律师的博客- - - 5月28日,2013年

布莱克·理查兹前LPL Financial LLC顾问,现在面临证券交易委员会(sec)指控涉嫌欺诈投资者和盗用至少七个客户约200bob200体育万美元。大部分的基金被挪用人寿保险收益死去的配偶和退休基金。上周,监管机构提交紧急行动要求法官一个临时禁令,这是理所当然。如今,理查德的资产已被冻结。

/ SEC,理查兹告诉投资者写检查蒙特利尔银行投资理查兹和布莱克的投资,他的控制。他们预计,他会把钱存在可变年金,固定收益资产,普通股。相反,认为该机构,这些曾经被执行投资和理查兹拿了钱和使用他的个人支出。

理查兹委员会指责违反1933年证券法反欺诈条款的,1934年证券交易法和规则10 b-5依据。bob200体育美国证券交易委员会(SEC)也宣称1940年投资顾问法案》和顾问违反行为。

投诉是指边际代理LPL Financial理查兹。指出他的公司已经“几乎不存在”的生产在过去的几年里,美国证券交易委员会说,他的案子是一个涉及与代理销售,使用活动以外的公司诈骗客户。(理查兹甚至涉嫌把止痛药在暴风雪的丈夫一个客户建立信任)。

理查兹的其他据称不端行为包括:

•给投资者一个虚假的声明,本该是LPL信笺。
•作出虚假声明一个投资者,后者曾在杰克逊生命保险基金产品。
•给投资者一个名片,指定他作为一个批。理查兹不是一个认可资产管理专家。
•LPL作出虚假陈述,他清了清投资者的资金通过高盛& Co。

一个LPL金融公司发言人说,据报道,理查兹被另一个公司的顾问。据经纪公司发射了第二天他FINRA,美国证券交易委员会、联邦调查局和其他当局。

这只是一个指标涉及LPL Financial的据说是可怜的监督,不叫理查兹在申诉。就在上周,金融公司被责令支付750万美元近3打电子邮件系统故障。同时,麻萨诸塞州监管机构宣布,而不是支付投资者220万美元返还的不当销售非贸易的房地产投资信托基金,它将不得不支付480万美元。

如果你是一个LPL投资者遭受损失,你怀疑可能是由于错误或疏忽的公司或其经纪人之一,请马上联系我们的律师事务所证券欺诈。bob200体育

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