SEC检查私募股权行业

证券交易bob200体育委员会已经开始广泛地研究私募股权行业，到目前为止，该行业尚未受到太多的监管审查。该行业由数千家公司组成，拥有超过1万亿美元的资产管理。现在，联邦机构希望更多地了解这些金融公司的业务实践。

据《纽约时报》报道，该委员会的执法部门已向许多非正式外观发送了一封信给许多私募股权基金。但是，SEC很快就强调说，没有一个公司涉嫌任何不当行为，并且只希望更多的信息能够研究可能的证券法违规行为。bob200体育例如，委员会想检查一些私募股权资金是否夸大其投资组合的价值，以吸引投资者未来的资金。监管机构还想了解私募股权公司重视投资和报告绩效的方式。

SEC的询问是由其资产管理执法部门进行的，该部门一直在采取更具积极行动来消除金融行业的不当行为。在上个月的一次私募股权会议上，该部门的联合主席罗伯特·卡普兰（Robert B. Kaplan）谈到了对该行业进行更多监督的必要性。

Bloomberg.com报道说，据一个了解调查的人说，到目前为止，较小的私募股权公司正在审查，而一些最大的公司（包括私人交易）的人迄今已被忽略。例如，最大的私募股权公司Blackstone Group LLP没有收到SEC在12月发出的信。KKR＆Co。也没有收到这封信。

SEC决定在金融危机和公司不得不标记持有的公司之后仔细研究私募股权行业。从那以后，那些要求该机构更好的监管的人呼吁进行更多监督。SEC的任务是对公共证券产品和交易进行监管，但通常没有考虑涉及不必向其注册和复杂投资者注册bob200体育的私人位置的领域。话虽如此，该委员会仍被允许执行私募股权经理的信托义务。

现在，根据《多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，大多数私募股权公司将需要在下个月年底之前向SEC注册。大约750名顾问将不得不披露有关员工，投资者，管理资产的“人口普查式”信息，资金咨询之外的活动以及可能的利益冲突。

私募股权行业吸引了S.E.C.审查，纽约时报，2012年2月12日

SEC对私募股权的评论说要专注于较小的公司，彭博，2012年2月13日

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