SEC文件对公司被指控向散户投资者提供基于安全性的互换

美国证券bob200体育交易委员会说,它带来了一个执法行动反对非法沙丘换取向散户投资者提供复杂的衍生产品。公司的监管机构表示,位于在硅谷,为投资者提供和销售安全互换合约不符合“合格合同参与者”(物)依法。

沙丘交换开始作为一个在线业务不像幻想体育联赛。它处理私人启动公司的估值。然而,它的创始人伊莱恩·欧和Gerrit大厅最终修订公司商业模式无数次,沙丘最终邀请人们使用真正的基金购买和销售合同引用公司尚未首次公开发行(ipo)。

基金账户,沙丘征求投资者使用美元或比特币。用户,然而,没有询问他们的金融资产也产品局限于那些持有一定数量的资产。相反,任何人都可以有资格。

多德弗兰克法案,要求安全实施两个积分互换向散户投资者提供或出售合同不符合资格的参与者的标准。首先,必须有一个提供注册声明,第二,合同必须在全国证券交易所出售。bob200体育给散户投资者的需求完全访问等关键信息的提供,同时限制交易平台,只有最高的监管审查。

SEC宣称沙丘交换提供了基于安全性的互换合约散户投资者没有确保多德-弗兰克(dodd - frank)的需求得到满足。幸运的是,违规提供过程开始后不久被确定。监管机构说,这个平台是任何投资者受到伤害之前关闭。

没有否认或承认结果,沙丘,或者和厅同意停止从未来违反特定的证券法案和1934年证券交易法。bob200体育该公司将支付20000美元的罚金。

同时,证券交易委员会已经发布了一个投资者警惕警惕幻想股票交易网站宣传真正的回报。投资者教育和宣传部门的办公室说,这类网站可能违反联邦证券法,保护投资者从掉期市场相关的虐待。bob200体育

基于安全性的互换
安全交换涉及任何协议、交易或合同的价值是由另一个金融产品的性能或价值,特点,或事件。联邦证券法律的反bob200体育欺诈条款主持所有基于安全性的掉期交易。这些包括规定旨在提供投资者保护的情况下出售或提供的安全交换涉及不符合资格的人员合同参与者。

合格的合同参与者某些种类的实体和个人,超过1000万美元投资在自由的基础上。是否你是一个什么样的法律保护项目将影响你保证。

在牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas有限公司我们的工作是帮助高净值个人投资者,散户投资者和机构投资者收回他们的损失源于金融欺诈。

多德-弗兰克法案

读美国证券交易委员会(SEC)订单(PDF)

投资者警告:当心幻想股票交易网站提供真正的回报2015年6月17日,Investor.gov