SEC文件欺诈对庞氏骗局的Aequitas管理指控

美国证券bob200体育交易委员会说，Aequitas Management LLC和四名分支机构据称率数超过1,500名投资者。其中一位分支机构是Aequitas Capital Management，最近有消息称该投资公司由于财务问题而放弃了几乎所有员工。

根据监管机构的说法，总部位于俄勒冈州的投资集团及其三名高管试图隐藏他们的财务困境，同时向投资者筹集了超过3.5亿美元。同时，据称投资者被愚弄了，因为他们真正努力挽救公司时，他们将自己的资金投入运输，教育和与医疗保健相关的投资中。据称，较早的投资者是与新投资者的钱一起支付的，这是庞氏骗局。

The SEC’s complaint contends that CEO Robert Jesenik and EVP Brian Oliver knew about Aequitas financial problems but kept soliciting investors so they could continue bringing in money to cover the firm’s expenses, including redemptions and interest payments to earlier investors, and try to keep the business afloat. Ex-COO and CFO N. Scott Gillis is accused of hiding the fact that the firm was insolvent. He purportedly knew that Oliver and Jesenik were still soliciting investors.

同时，Aequitas的高级管理人员继续将更多的投资者带入“失败的冒险”，继续赚取“有利可图的”薪水。他们以私人飞机旅行，为潜在的投资者支付了高尔夫郊游和晚餐。他们还说服了先前的投资者带来更多资金。

据称，对这些投资者的季度更新包括虚假陈述，声称他们的钱正在购买应收账款。没有通知投资者的Aequitas Holdings和Aequitas商业金融是无力偿债的，或者大多数投资者资金都用于支付投资者并支付运营成本。

美国证券交易委员会（SEC）声称，从1/14到1/16，Aequitas通过应有的回报率为8.5-10％的期票筹集了投资者资金。尽管其中一些资金用于在投资者认为参与的领域获得应收账款，但大​​多数资金用于营利性教育提供商科林斯大学的应收账款。Aequitas的财务问题在2014年加入了科林斯人的追索权义务。

到去年11月，Aequitas不再能够实现预定的赎回。SEC表示，该公司在今年年底之前欠了1.32亿美元的投资者，无法偿还。到2016年初，公司间贷款母公司Aequitas持有的余额超过1.8亿美元，而投资集团开始折叠。上个月，雇用了一家咨询公司来帮助业务结束。

SEC正在收取Aequitas管理，Aequitas Capital Management，Aequitas Commercial Finance LLC，Aequitas Holdings LLC，Aequitas Investment Management和三名具有违反联邦证券法的高管。bob200体育它希望以审判的利益以及吉利斯，耶稣和奥利弗的永久禁令，处罚和酒吧的诉讼。

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