SEC需要紧盯FINRA,说报告——投资者律师的博客——3月15日,2011年

据波士顿咨询集团,美国证券交易委员会(sec)应该加强金融业监管局监管的努力。bob200体育波士顿咨询公司发布了调查结果后六个月回顾美国证券交易委员会的内部操作,考试是要求在新的多德-弗兰克(dodd - frank)法案。咨询集团的工作是检查SEC的结构、内部业务、人员、资源、和自我监管组织的关系,和技术。

波士顿咨询公司指出,随着美国金融业监管局提供的大部分市场监测对于大多数美国股票交易,“美国证券交易委员会的审查SRO”现在比以往任何时候都重要。波士顿咨询公司还认为,SEC应该更为密切的关注FINRA的监管和执法单位成员。

目前,美国证券交易委员会办公室合规检查和检查员工约50人负责检查12自律监管。不过,波士顿咨询公司表示,这些行为是没有义务定期向SEC披露信息监管操作。波士顿咨询公司认为,这种披露的数据应该成为一个正式的需求。也,即使有超过100名员工的律师在美国证券交易委员会(SEC)交易和市场部门的“看SRO”文件中,咨询公司认为这些员工可以加深他们对市场的理解。

SEC主席夏皮洛说,波士顿咨询公司的分析证实了她的担心,美国证交会没有尽预计所需的所有资源来完成。BCG发现,美国证券交易委员会(SEC)需要大约400多员工成功地管理其工作负载。

SEC将设立几个工作小组集中应对报告的不同建议。

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相关网络资源:
SEC应该加强对美国金融业监管局的审查:报告、投资新闻,2011年3月11日,