摩根·基根（Morgan Keegan）& Co. Inc. Must Pay $250K to Couple that Lost Investments in Hedge Fund with Ties to Bernard L. Madoff Investment Securities

金融行业监管局表示，摩根·基根公司（Morgan Keegan＆Co，Inc，Inc。）必须向杰弗里（Jeffrey）和玛丽塞尔·利伯曼（Marisel Lieberman）支付惩罚性和补偿性损失超过25万美元。这对夫妇在对对冲基金Greenwich Sentry LLP进行投资后遭受了财务损失，该基金的资产被汇入了Bernard L. Madoff Investment Securities。bob200体育FINRA辩称，经纪公司未能在Madoff Feeder基金上进行足够的尽职调查，并且“非常疏忽”。

利伯曼（Lieberman）指责该地区金融部门欺诈性虚假陈述，过失违反信托义务以及违反佛罗里达州和田纳西州法规的行为，声称摩根·基根（Morgan Keegan）和朱利奥·阿尔梅达（Julio Almeyda）是其注册代表之一，他们投资了200,000美元。该基金最终于去年11月提出破产。

根据摩根·基根（Morgan Keegan）的内部合规规则，只有投资者才能在对冲基金中存入资金，而“猜测”是开设帐户时的主要目标之一。“猜测”是夫妻列表上的最后一个目标。FINRA表示，经纪人不仅必须偿还这对夫妇的全部损失20万美元，而且还必须从投资何时向他们提供6％的年利息，50,000美元的惩罚性赔偿和14,000美元的专家证人费。

同时，FINRA小组清除了Almeyda的不法行为，发现他不知道Morgan Keegan没有提供足够的尽职调查，也不知道他已经给出了Lieberman关于其投资风险的错误和误导性信息。

在过去的一年中，摩根·基根（Morgan Keeganbob200体育证券欺诈与他们在次级抵押贷款危机期间遭受的重大损失有关。

相关的网络资源：
摩根·基根（Morgan Keegan）Fined $250,000 Over Madoff Fund，路透社，2011年3月7日

更多博客文章：
摩根·基冈（Morgan Keeganbob200体育，，，，Stockbroker Fraud Blog, October 6, 2010
Morgan Keegan＆Co.，Inc。，Morgan Asset Management和两名员工面临SEC的次级抵押证券欺诈指控bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2010年4月8日
摩根·基根（Morgan Keegan）Ordered by FINRA Panel to Pay Investor $2.5 Million for Bond Fund Losses，，，，Stockbroker Fraud Blog, February 23, 2010
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