Morgan Keegan & Co . Inc .)、摩根资产管理,和两名员工面临次级抵押贷款证券欺诈指控被秒bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会(sec)提交了索赔Morgan Keegan & Co)的詹姆斯·c·凯尔索博士摩根资产管理和员工,jr .)和约瑟夫·托马斯·韦勒证券欺诈,据称涉及膨胀的价值次级抵押贷款支持证券bob200体育。

根据一些国家的监管机构、投资者和RMK基金(RMK优势收入基金,RMK高收入基金,RMK跨产业高收入基金,RMK选择高收入基金,RMK战略收益基金,和RMK选择中间基金)是销售和推荐基金将提供一个一致的收入水平,而实际的风险被歪曲,基金的资产净值定价是被操纵的。

SEC执法部门指责Morgan Keegan未能实施合理的程序,内部价格在五基金投资组合证券,因此,无法准确计算基金的“资产净值。bob200体育“这些不准确的资产净值每天公布,投资者购买股票的价格。

执法部门也指责基金投资组合经理代理任意当他告诉Morgan Keegan凯尔索博士的基金会计部门调整价格的方式会使某些组合证券的公允价值上升。bob200体育他的助理发送约262“价格调整”基金会计之间至少2007年1月和7月。

在许多场合,任意调整,忽视较低的值,其他经销商引用了相同的证券,和被忽视的反映公允价值。bob200体育他们进入一个电子表格来确定基金的NAVs-even虽然没有支持文件。凯尔索博士也经常被指控告诉基金会计忽视经纪自营商的月底报价应该是用来验证Morgan Keegan价格已分配给基金的证券,以及操纵价格报价他收到至少一个经纪自营商。bob200体育

执法部门指责韦勒,一位属于注册会计师评估委员会,担任该基金会计部门主管,未能修复估值过程中的缺陷,以及确保公允价值证券精确定价或资产净值是正确计算。bob200体育

相关网络资源:
证交会指控Morgan Keegan和两名员工欺诈与次级抵押贷款相关的SEC.gov, 2010年4月7日
SEC的顺序(PDF)

Morgan Keegan 2员工面对SEC欺诈指控,《华尔街日报》2010年4月7日
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