证券交易委员会行为生效提供就业法案》,允许一般广告和征集的证券发行bob200体育

上周,美国证券交易委员会提议的规则,将摆脱某些证券的一般禁止广告和征集产品监管规则144和506规则下D证券的行为。bob200体育启动我们的业务下的规则规定创业行动。

目前,公司希望筹集资金通过证券销售必须依赖一个豁免注册或注册提供与SEC。美国证券交易委员会的大部分豁免注册bob200体育,包括506规则,不允许公司参加通用征集/广告相关的证券发行。

然而,新制定的就业法案》规定,委员会带走一般广告/征集禁止证券发行与506规则有关。bob200体育Section 201 (a)(1)的就业法案甚至指导SEC修改506规则允许一般征集/广告只要买家的证券投资者的认可。bob200体育它还说,规则应当确保发行人练习合理的步骤确认买方认可的投资者,并由委员会来确定这些方法。

同时,证券交易委员会修改144规则。这条规则主持的转售证券主要由合格机构买家,谁是更大的机构投资者。bob200体育在当前版本的这个规则,证券提供只能QIBs。bob200体育新规则,证券提供能够向投资者没有QIBbob200体育s只要他们只卖给那些卖家有理由相信QIBs。

拟议的规则下,发行证券的公司可以从事一般的广告/营销提供他们只要他们已经采取措施,被认为是合理确认买家认可bob200体育的投资者,因为他们要么属于类别的人被认为是合资格投资者,每501规则或证券交易发生时,发行人有合理理由认为他们履行的一个类别

SEC提出的规则保存506规则的部分作为一个独立存在的豁免。这将让企业参与506年发行不一般的广告/营销不必遵守新的验证规则。也修改形式D,与SEC提起的发行人证券被出售时根据监管D形式将有一个盒子,发行人将检查当声称506年新规则豁免将允许一般的广告/营销。bob200体育

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证交会提出规则实现就业法案》规定一般征集在证券发行和广告bob200体育2012年8月29日,SEC.gov

证券交易委员会提出的规则(PDF)

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