SEC探究前摩天，贝克·瓦茨公司（Baker Watts Inc.bob200体育

美国证券交易委bob200体育员会表示，将调查前弗里斯（Ferris），贝克·瓦茨（Baker Watts Inc.2007年，弗里斯（Ferris）雇用了将近您几年的格兰兹（Glantz），对执法人员和bob200体育证券欺诈。

美国证券交易委员会（SEC）表示，Urban忽略了他收到的许多警告，他收到了与可疑的活动和未经授权的交易联系在一起的警告。据称，Urban还知道，甚至在Glantz上工作之前，已经对Glantz进行了许多投诉。格兰兹（Glantz）的U-4格式注册申请不仅显示了10个客户投诉，而且其他人警告说他的声誉可疑。然而，Urban仍然给经纪人比他在公司的其他经纪人更多的自由。

Urban是前SEC工作人员，曾是市场法规部门的助理主任。2004年，他建议弗里斯（Ferris），贝克·瓦茨（Baker Watts）消防格兰兹（Fire Glantz）对涉及客户帐户的不合适交易。Urban后来退缩了他的立场。取而代之的是，他和副董事长路易斯·阿克斯（Louis Akers）同意格兰兹（Glantz）受到“特别监督”的态度。

格兰兹（Glantz）是另一位经纪交易商的另一位注册代表，格兰兹（Glantz）的客户戴维·达坦特（David Dadante）被指控操纵Innotrac Corp的市场。GlantzGlantz在其客户帐户中的许多证券中也进行了不适合和未经授权的交易。bob200体育

根据他的律师的说法，Urban将对这些指控提出质疑。

加拿大皇家银行在2008年以2.3亿加元的价格收购了弗里斯。

尽管在市场投资时确实会发生财务损失，但投资者损失是经纪人欺诈是不可接受的。您不必遭受痛苦，因为经纪人或经纪交易商是疏忽大意或从事不当行为。

相关的网络资源：
SEC调查了前渡轮，贝克·瓦茨（Baker Watts）律师：西奥多·W·Urban（Theodore W. Urban）已多次警告经纪人的交易不当，机构说，商业周，2009年10月19日
阅读SEC的命令，以提起行政程序，SEC（PDF）

联系我们股票经纪人欺诈律师今天。