SEC推荐规则禁止参股-投资律师博客-2011年5月29日

bob200体育证券交易委员会在3-2表决中同意提出一项规则(国会授权),根据1933年证券法条例D规则506免除Felons和BadAssSEC三二轮表决中再次同意通过最终规则建立告密者赏金程序

bob200体育金融改革法第926节规定,证交会禁止惯犯出售证券或提供证券,违反者须接受某些纪律程序和制裁或行为失检或与出售或购买证券有关重罪,不得利用安全港法规则506规则允许发行者避免1933年法报告要求bob200体育约93%的私人证券出价

该提案将防止私人安插利用规则,如果规则所涵盖的签发者或个人有取消资格事件,如刑事定罪、限制令、法院禁止令、某些委员会纪律命令、U.S.bob200体育邮政局假代理指令、委托中止免责令、暂停或免入自管组织(或与SRO成员关联)或最后保险令、国家证券、银行或信用社管理者覆盖对象包括主管人员、主管人员、发行者管理成员、10%受益所有者以及发行者推广者

SEC主席Mary Schapiro表示, 该提案将推进降低私人提供中“欺诈危险”的目标多德-弗兰克颁布前所发生事件的报道实现国会保护投资者不受不良行为方侵害的意图她说,为处理任何关注问题,SEC请求评论至7月14日

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