秒警告嘉信理财公司可能的民事指控两债券基金

嘉信理财公司已收到美国证券交易委员会(sec)的威尔士通知关于可能的民事指控相关折扣券商嘉信理财总债券市场基金和施瓦bob200体育布YieldPlus基金。嘉信理财的目标监管调查在两个基金和被告的民事诉讼。

SEC工作人员计划建议民事指控的施瓦布子公司在证券违法行为的可能性。bob200体育威尔士通知不是发现不当行为或正式的指控。然而,它确实给施瓦布机会回应之前,美国证券交易委员会作出决定是否推进执法行动。折扣经纪说可能的指控是毫无根据的。

在旧金山,施瓦布保卫自己免受欺诈诉讼在联邦地区法院集体诉讼。YieldPlus基金投资者指责的经纪公司未能充分披露的风险与施瓦布的一些证券基金。bob200体育

经纪公司表示,2009年上半年,支付2100万美元,以了结这些投资相关仲裁索赔和诉讼。根据投资消息,9月1日至10月1日2009年,施瓦布失去7 10 YieldPlus Finra仲裁案件。FINRA表示奖项对经纪公司总计772000美元。

FBR Capital Markets的分析师Matt snowl威尔士通知说可以直接影响当前和即将到来的仲裁索赔和诉讼从投资者持续亏损施瓦布的两个固定收益共同基金。snowl说威尔士通知和正在进行的美国金融业监管局仲裁在债券基金增加了施瓦布机会可能会集体欺诈诉讼解决。

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相关网络资源:
施瓦布了证券交易委员会警告;YieldPlus和解可能在地平线上,投资新闻,2009年10月15日
嘉信理财从SEC -接收威尔士通知文件中,《华尔街日报》,2009年10月14日