证券交易委员会警告说,披露“可能的风险”的误导当事件已经发生

根据美国证券交易委员会(sec)的私人证bob200体育券诉讼改革法案的安全港,因为它适用于某些前瞻性陈述不是由告诫由被告的影响“潜在恶化高收益行业”,如果每原告,被告知道发生恶化。美国证券交易委员会(SEC)使其在一个法庭之友的简要评论美国第二巡回上诉法院。

虽说诉美国运通公司。该类证券欺诈诉讼宣称被告从事缺陷披露相关损失的高收益的投资组合。bob200体育地区法院驳回了投诉未能为故意。原告提起上诉的情况,第二个电路听到口头陈述lat十月。

美国证券交易委员会的声明解决法定安全港的应用到特定的语句,美国运通在2001年5月10的管理形式的讨论和分析部分。美国运通表示,1.82亿美元的高收益损失是反映了高收益投资组合的持续恶化。美国运通还指出,总投资损失的2001人预计将明显低于第一季度损失。

当事人不同意美国运通的警示语言是否足够“有意义的”用于安全港的目的。

根据美国证券交易委员会(SEC),医学博士和一个前瞻性陈述,这并不是财务报表的一部分,遵守公认会计原则,不属于法定排除这些语句。它还指出,美国运通的声明关于“潜在恶化高收益行业”的安全港的目的是不够的,因为被告警告可能恶化,他们知道已经发生。美国证券交易委员会(SEC)说,“这是误导,因此不足的公司警告
潜力,意识到目前的存在。“也”,如果演讲者知道任何隐含表示是假的,
然后演讲者知道声明误导。”

误差和遗漏一个投资顾问,代理,或者一个投资公司,可以在证券欺诈索赔或诉讼理由如果经济损失是靠别人。bob200体育

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读美国证交会'amicus的顾问简短(PDF)

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