SEC对信用评级机构监管的处理和故障检测麦道夫和斯坦福庞氏骗局在参议院拨款金融服务委员会质疑

在最近的一次听证会上,美国参议员理查德·德宾(D-Ill),他是参议院拨款金融服务委员会的主席,对证券交易委员会(SEC)主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)说,他是“困惑”,SEC要求基金于2011年开始积极的对信用评级机构的监督。bob200体育今年早些时候,白宫要求国会为美国证交会2011财年12.34亿美元——1.23亿美元超过实际的资金收到证交会期间。指出,在过去的两年中国会已经给美国证交会1.43亿美元以上白宫所推荐,杜宾想知道为什么,如果SEC监管信用评级机构认为这种“巨大的优先级,”该机构没有已经花一些额外的钱CRA的监督。

夏皮罗回应说,不仅是美国证交会极其致力于“咄咄逼人”CRA监督(和想要定期检查所有这样的机构),但该机构已经开始这个过程。然而,bob200体育证券欺诈的律师威廉牧羊人认为夏皮罗的声明“奇怪的”,特别是当它是“由人,之前在美国证券交易委员会,负责全国证券交易商协会,公司(现在称为美国金融业监管局)。bob200体育夏皮罗,全美证券交易商协会有责任监管注册金融公司和在前线在马多夫证券公司管理的行为,以及贝尔斯登,雷曼兄弟(Lehman Brothers),高盛(Goldman Sachs)。bob200体育”史密斯牧羊人是牧羊人的创始人爱德华兹先生& Kantas有限公司LLP股票经纪人欺诈法律事务所。

德宾参议员苏珊柯林斯(作用)也夏皮罗询问调查期间发生的疏忽庞氏骗局主谋艾伦斯坦福大学和伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)非法活动,其告密者计划的状态,美国证券交易委员会的新任首席合规官的角色,和员工的命运看色情片在工作中。

夏皮罗说,15日的20秒员工卷入一个督察的报告没有赶上麦道夫的庞氏骗局不再与该机构。其余5将受到“公平”和“适当的”纪律的响应。她还提供了新的努力,SEC正在实施的细节,确保非法活动比如斯坦福大学和麦道夫实践在未来肯定会发现。夏皮罗还讨论了新的“全面”的领导和一个委员会,允许员工提交建议如果出现某些同事没有采取具体行动。

相关网络资源:
参议员拒绝秒自筹资金《华尔街日报》,2010年4月28日
证券交易委员会员工色情问题,哥伦比亚广播公司(CBS), 2010年4月23日
参议院拨款金融服务委员会

美国证bob200体育券交易委员会(sec)

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