SEC的举报人办公室在2011财年期间收到了334个技巧

美国举报bob200体育人的证券交易委员会办公室表示，自8月12日开始运营以来，它已经收到了334条提示。该办公室上个月发布了2011财年的报告。

根据8月12日至9月30日的报告，即FYI 2011结束时，办公室收到的大多数投诉涉及以下方面的领域：
•市场操纵
•提供欺诈
•公司披露和财务报表
SEC的举报人办公室收到了来自37个州的投诉 - 最多的34个国家来自加利福尼亚州和许多外国，其中大多数来自中国和英国。官员们说，他们收到的技巧的质量变得更好。

SEC的举报人办公室尚未颁发任何奖项。原因之一是适用案件的90天奖励申请期尚未结束。合格的提示者是提供导致信息的信息bob200体育证券案件导致货币制裁超过100万美元。

根据一家就业和劳工律师事务所进行的一项调查，标准普尔500名高级管理人员和其他组织的高级官员担心这一赏金计划及其货币激励措施，这些计划可能会说服更不情愿的举报者挺身而出。73％的受访者表示，他们认为报复和举报是新兴的风险领域。许多人说，即使举报人的技巧可能会增加，他们的公司只准备应对这些索赔。

根据Dodd-Frank Wall Street改革和消费者保护法的第922条，如果适用以下情况，SEC必须支付政府的10-30％的政府向举报人支付：

•举报人自愿提供了内部信息•该信息是原始的，来自提示者的独立分析或知识，也没有从任何其他来源出现在佣金中•该信息允许SEC成功采取成功的执法行动
•货币制裁超过100万美元。罚款，利息，差异和任何其他款项都是此考虑的一部分。

同时，政府问责办公室在其新报告中说，属于SEC 2010和2011财年投资者保护基金的财务报表非常公平。举报人的赏金是从该基金支付的。

GAO还表示，在2011财年，SEC在修复财务报告，信息系统和帐户处理的内部控制中的重大弱点方面迈出了重大步骤。尽管这些问题不再重要，但GAO认为仍应在其报告中解决它们。存在重大缺陷的四个领域是：

•预算资源•信息安全•会计流程和财务报告•申请费和注册存款
举报机构bob200体育的证券交易委员会办公室2011年报告

根据利特勒调查，公司预计举报人索赔会增加，96％的高级管理人员揭示了人们日益关注，Littler，2011年11月14日
bob200体育证券交易委员会的2011财年和2010财年财务报表，GAO（PDF）

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举报人诉讼要求纳税人在2008年联邦政府在2008年获得休斯顿的美国国际集团时被欺骗，股票经纪人欺诈博客，2011年5月5日
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SCHAPIRO主席说，SEC正在敲定其举报人规则，股票经纪人欺诈博客，2011年4月28日
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