bob200体育证券交易委员会(sec)现在呼吁评论FINRA提议关于新的金融责任规则

美国证券bob200体育交易委员会希望对美国金融业监管局的意见反馈的建议在新的金融责任规则。批评人士担心,规定给FINRA过宽的自由裁量权,但没有一定的保障。

经济责任规则让FINRA确保5000经纪公司有足够的流动性,这样他们可以照顾客户及时索赔。FINRA最近提交了一份提交给美国证券交易委员会(SEC)解释提出的规则将使自律组织的权威,它需要在紧急情况下迅速行动或其他不可预见的事件。FINRA表示必要的安全措施已经到位,并发誓要明智地在行使这个权力。

拟议中的规则是基于现有的需求在纽交所和全美证券交易商协会的规则。FINRA表示,大量的规定只适用于公司携带或明确的客户账户和防止这类成员撤销股权资本长达一年的“没有SRO”的同意。成员也必须让FINRA知道后不晚于24小时当某些金融触发器。

FINRA一直试图建立一个统一的规则手册形成以来2007年7月在纽约证券交易所和全美证券交易商协会合并在一起。去年5月,美国金融业监管局要求评论规则建议。

地面读数说一些评论者担心多少权威FINRA 4110规则(a)。其他评论者问更具体的关于“种行动SRO”将有权实施。另一位评论者表示担心,FINRA的权威要求审计可能太过宽泛。还有一些人担心如何提出一个规则,阻止成员撤回资本12个月甚至比美国证券交易委员会的严格要求。

相关网络资源:
金融业监管局(FINRA)的规章,SEC.gov
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