bob200体育瑞士信贷证券案件:SEC罚款$ 8 m /不当投资,5美元投资欺诈案导致认罪,和佛罗里达人要求偿还投资者2.9美元

瑞士信贷(Credit Suisse)单位和原投资顾问解决证券交易委员会指控,付8美元的罚款
瑞士信贷(Credit Suisse) AG (CS)单位瑞士信贷证券原投资顾问迈bob200体育克尔·卡兹桑福德定居SEC指控他们的指控不当投资资金客户在“A”的共同基金的“机构”股股票而不是成本更低。根据监管机构,该公司和卡茨没有充分披露利益冲突提出了通过选择类投资,允许他们利润更多投资者的费用。他们被指控违反信托责任。

SEC的订单状态,瑞士信贷(Credit Suisse)大约3.2美元在12 b - 1费用本来是可以避免的。根据欧盟委员会,大约2.5美元的这些费用来自Katz的客户。监管机构表示,该公司没有落实到位的政策和程序,以防止受托人违反。

瑞士信贷(Credit Suisse)和卡茨定居美国证交会指控没有否认或承认监管机构的调查结果。在一起,他们必须支付超过3.2美元的追缴,超过577美元的预先判断的兴趣,和一个超过4.1美元的罚款。一个公平的基金已经成立补偿客户。

康涅狄格州男子恳求有罪5美元投资骗局
在新泽西的联邦法院,詹姆斯Trolice认罪bob200体育证券欺诈和交易犯罪收益欺骗了投资者在5美元。的前总统和所有者是Trolice Trolice咨询服务,一个新泽西的公司。他还去了eAgency公司在加州。

Trolice和另一个人,李Vaccaro向投资者出售Vaccaro Trolice感兴趣的咨询公司和公司的控制。同时,他们错误地代表公司认股权证,在eAgency衍生证券,。bob200体育

Trolice承认,从2011年开始,这两个人利益的货币价值在投资公司成为销售的金额大于有效权证,确实存在。同时,他们未能告诉投资者,其投资的风险可能是负面影响,当附加利益是销售的公司。

瓦卡罗,他也承认自己参与了证券欺诈、服务78个月的监禁。bob200体育

佛罗里达Asset Manager将面临五年牢狱的欺诈阴谋
佛罗里达州的基金经理,史蒂文Zoernack认罪合谋进行证券欺诈bob200体育。现在,他将面临五年牢狱,他可以命令支付投资者受到伤害近2.9美元的赔偿。

Zoernack和其他人提出6 m至少40多亿美元的投资者。这是他EquityStar Capital Management LLC,销售加拿大和美国的对冲基金投资者。

Zoernack为自己花了一些钱。他没有透露一些重要事实,包括:他在2007年被判犯有欺诈,在过去,申请破产保护,欠几十万美元,前一个欺诈的受害者。他还谎报了自己的教育和教育的凭证,以及员工的凭证,以及他的投资组合的业绩记录。

史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas LLP),我们的投资欺诈律师工作与投资者在美国收回他们的投资损失。请联系我们今天要求你免费咨询。

证交会指控瑞士信贷(Credit Suisse)和前IA代表违反信托责任证券交易委员会,2017年4月4日(PDF)

卑尔根前承认诈骗投资者500万美元的人,2017年4月4日补丁

佛罗里达州Asset Manager恳求有罪投资欺诈阴谋Justice.gov, 2017年3月31日