bob200体育证券行业监管机构（SIRA）将取代NASD为合并SRO的名称（但为什么？） - 投资者律师博客 - 2007年6月29日

新成立的经纪交易商自我调节组织将被称为证券行业监管机构（SIRA）。bob200体育这个“新”组织实际上是相同的NASD，以及纽约证券交易所的监管职能，它可以偿还NASD成员。因此，NASD的问题是：为什么要更改您的名字？）

Sira计划在未来几个月内推出。NASD主任琳达·夏皮罗（Linda Shapiro）主管萨拉（Sira）表示，该组织将包括更多的“基于原则和审慎的法规”，这是其重点的一部分。她说，纽约证券交易所法规和NASD将结合其规则手册。

夏皮罗说，该组织将使用“主动”法规来帮助企业保持合规性，而不是等待在执行规则之前违反法规。目前，“主动法规”用于监督合并监督实体（CSE）计划中的一小部分大公司。Sira将采用CSE模型并将其推向行业。使用“主动”法规将使公司能够了解Sira的期望，这将有望保护投资者。

Shapiro说，将SRO的两者合并为一个将提高美国市场及其经纪交易商的全球竞争力。Sira将规范5,000多家经纪公司和650,000多名注册代表。她呼吁美国监管机构与国外同行合作，以建立一个更加协调一致的监管制度。

她希望世界各地的监管机构共同研究更大的跨国经纪人公司。她也不认为可以消除软美元，因为独立研究为投资者真正了解其投资机会的独立研究至关重要。Sira将雇用3,000名员工。它将是世界上最大的自我调节器组织。

那么为什么要更改名称呢？NASD很快Sira是证券公司的主要监管机构。bob200体育称其为“全国证券交易商”，听起来很像福克斯负责鸡舍。bob200体育“证券行业bob200体育监管机构”听起来更像是政府监督机构的名字，尽管它只是由其成员拥有和经营的同一全国证券交易商协会的新名称。用莎士比亚的解释：任何一个名字的“罗顿番茄”都会闻起来像禽类。

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