Wachovia bob200体育Securities解决NASD监督费，并同意罚款200万美元

弗吉尼亚州里士满市bob200体育的Wachovia Securities LLC表示，将支付200万美元的赔偿金来解决该指控，即从2001年到2004年，它没有适当监督其基于费用的经纪业务继续提供不适当的收费帐户，或被要求支付已经支付的A类共同股份的帐户费用。

Wachovia表示，在与NASD达成的和解协议中，它将与外部顾问合作，评估其确定和向客户偿还的方式。549名客户共同支付了大约190万美元的Wachovia费用，尽管他们至少两年没有进行任何交易。

NASD表示，公司有义务研究是否合适。通常要求具有收费帐户的客户支付年度费用（设定费用或百分比费用），而不是每次交易时都要支付佣金。

NASD says that Wachovia did tell its brokers that a Pilot Plus account was not suitable for buy-and-hold customers, customers who made a limited number of trades, and customers with assets worth less than $50,000. NASD also says, however, that Wachovia did not create a system or procedures for figuring out whether Pilot Plus accounts were appropriate for these customers.

NASD声称，有620名飞行员加上资产低于25,000美元的客户支付了最低年度费用，这是2％允许的2倍。其他客户被要求支付初始销售费和基于资产的基于A类共同基金股票的持续费用。这两个小组都标有根据和解条款恢复原状。

NASD还声称Wachovia没有正确监督“红地毯俱乐部”的成员。这些是该公司的高收入生产经纪人，这些经纪人不需要进行Wachovia的审查和批准流程。Wachovia被控违反NASD关于与公众沟通的规则，此前它给经纪人的客户信件不准确地引用了Pilot Plus为基于费用的投资咨询服务。

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