JB牛津公司违反晚交规则,但对前总法律顾问的索赔撤销

SEC行政法法官发现JB牛津控股公司反转发物价规则时以同日价格执行4mEST后交易,但发现公司前总法律顾问不归责

ALJ Robert Mahoney判定JBOxford控股公司违反前向定价规则,Monson,JB牛津控股公司前总法律顾问

证交会收费表示,7个JBOC客户在市场闭市后获准交易,Monson起草程序协议允许交易ALJ表示Monson不责备, 因为他不知道物价高低或交易时间合法性有任何问题

Mahoney免除Monson罪, 因为他不知道相关期间有“前向定价”规则Monson本该知道共同基金投资程序协议 一起在JBOxford控股公司的共同基金投资中发挥作用

ALJ表示Monson行为问题“促成了JBOC的主要违章行为,但Monson不是JBOC违反规则的原因,不管程序协议使用与否。该决定补充道,甚至在Monson起草相关文件前JBOC人员不考虑延迟交换问题

bob200体育裁决称SEC从未责令Monson判定程序协议允许的交易时间是否违反证券规则ALJ发现Monson改变操作人员、CEO和助理副总裁命令时间,

法律法官得出结论说SEC没有证明大量证据Monson知道或应该知道汇票将导致JBOC初级违章事实

Shepherd Smith和Edwardsbob200体育证券诉讼公司致力于帮助曾受证券欺诈之害的投资者恢复损失高成功率帮助投资者取回钱联系人Shepherd Smith和Edwards今天安排免费咨询

相关Web资源

视图ALJ初始判定PDF系统

延迟交易SEC.gov