bob200体育Rodman & Renshaw咨询公司的证券综述:FINRA罚款315美元,信念在1美元b高收益涉及联邦调查局的欺诈骗局,SEC起诉Wwebnet超过2.1美元的欺诈,和Ex-Hedge基金经理解决不适合投资建议超过421美元——投资者指控律师的博客——9月11日,2012年

解决金融业监管局指控它犯下多起违规涉及投资银行之间的交易和研究功能,Rodman & Renshaw有限责任公司已同意支付315000美元的罚款。“根据SRO”,从2008年1月到2012年3月,金融公司没有一个适当的监控系统对这些交互进行适当的监控。Rodman & Renshaw还涉嫌不阻止研究分析师征求投资银行业务,为这些贡献补偿一位分析师,并未阻止罗德曼首席执行官(他是对其研究分析师薪酬委员会的影响,参与投资银行业务活动)从控制或影响研究分析师评估和补偿。

罚款对这件事ex-Rodman & Renshaw CCO威廉。a . Iommi Sr,他们必须支付15000美元,暂停服务的主要能力90天,且必须requalify一般证券本金,研究分析师路易斯b .粉丝,他们必须支付10000美元的罚款,暂停30工作日因涉嫌试图征求公众公司,投资银行业务和研究分析师Alka辛格,他们必须支付10000美元,并暂停6个月因涉嫌试图建立一个从上市公司隐藏费bob200体育用,她提供的研究报道。尽管所有的政党都同意一个条目FINRA的发现,他们没有否认或承认证券的指控。bob200体育

在一个不相关的证券的情况下,加州bob200体育陪审团发现ex-Rodman & Renshaw经纪人和投资顾问威廉轮渡和前房地产投资经理丹尼斯·克林顿犯有阴谋罪、欺诈、和邮件欺诈高收益投资欺诈骗局诈骗,努力丰富投资者的10亿美元。投资者实际上是一个联邦调查局卧底工作。

渡轮,克林顿和其他被指控促进高收益承诺高回报的投资项目,主要在很少或没有风险。据说他们展示了他们的HYIP“美联储贸易项目”,美联储遵循严格的指导方针,是由联邦储备银行监管,不仅对投资者也赚了钱的人道主义项目。

证券案件涉bob200体育及投资者赖账,SEC起诉Wwebnet公司及其首席执行官罗伯特·l·凯利因涉嫌诈骗投资者至少210万美元。委员会指责他们的材料虚假陈述和遗漏公司投资者在2005年至2008年之间,包括不披露关联方交易,允许凯利给自己投资者的钱,使视频软件公司的虚假表示了收入与娱乐公司,按照合同和不披露Wwebnet支付约9000美元的纽约公寓租金凯利的个人。

SEC希望追缴加上预先判断利息,永久的禁令救济,民事处罚,低价股和官/董事对凯利酒吧。

同时,SEC案件的ex-hedge基金经理加里标志。他已经同意支付421702美元的民事罚款和追缴指控他不合适的投资建议有关对冲基金,他建议通过天空贝尔和管理资产管理公司至少2005和2007年9月之间。

标志被指控歪曲的多样化和相关性在某些基金。据称他也做了不合适的投资建议,咨询客户,玩忽职守,给某些投资者误导信息涉及的一个基金的流动性问题,并没有透露他的经理也做了一个巨大的投资在一个传说中的subadviser的基金。

FINRA Rodman & Renshaw咨询公司的罚款315000美元用于监督和信息障碍侵犯;前首席合规官和两个研究分析师批准,FINRA, 2012年8月22日
两个投资顾问公司在加州的高收益投资欺诈被判,美国司法部,2012年8月28日

美国证券交易委员会诉Wwebnet Inc .)(PDF)

证交会指控前天空贝尔对冲基金经理在销售和制造虚假陈述推荐他的对冲基金SEC.gov, 2012年8月27日

Ex-MF全球首席执行官约翰•科尔津说破产受托人加入投资者集体诉讼证券诉讼是伤害他的防守,机构投资者证券博客,9月5日,2012年bob200体育

圣路易斯公羊队的四分卫AJ Feeley Heather手套和美国足球运动员是职业运动员涉嫌针对庞氏骗局股票经纪人欺诈博客,2012年9月7日