bob200体育证券举报人综述：针对汤普森路透的报复诉讼继续前进，并颁发了其第六个赏金奖

纽约南部地区的美国地方法院拒绝了汤森路透（Markets）有限责任公司的动议，要求驳回举报人报复案件。取而代之的是，法官Shira A. Scheindlin同意证券交易委员会的规则，即举报人不必告诉监管bob200体育机构能够获得Dodd-Frank Wall Street Reform和消费者保护法的资格。然而，法官确实抛出了原告对惩罚性赔偿的主张，他说多德 - 弗兰克不允许。

原告马克·罗森布鲁姆（Mark Rosenblum）是一位前重新分配专家内幕交易。他没有告诉SEC他内部和联邦调查局的担忧。

罗森布鲁姆（Rosenblum）认为他因报道的内容而被解雇，他说这是违法的。汤森路透试图使诉讼被抛弃，声称由于罗森布鲁姆没有告诉SEC和公司，因此他没有在多德 - 弗兰克（Dodd-Frank）受到保护。汤森路透引用了第五巡回法院的裁决Asadi诉GE Energy USA，LLC确定Dodd-Frank仅向通知SEC的人提供举报人的保护。话虽如此，上诉法院还承认，其解释与SEC或其他法院不符。

同时，SEC刚刚向举报人授予了150,000美元的举报，以获取该人提供的信息，该信息使监管机构可以停止证券骗局。bob200体育该机构表示，它发布了奖励，因为举报人提供了相关信息，不仅可以协助其调查，而且还阻止了更多的投资者受到伤害。

但是，同一天，委员会否认了另一个潜在的举报人的主张，这与Secv。AdvancedTechs。grp。有限公司。SEC声称，ATG及其运营的人在九年内参加了未注册的非发行证券。bob200体育但是，监管机构说，参与的举报人没有资格获得奖励，因为在制定了多德·弗兰克（Dodd-Frank）之前，提示已经上交。

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W-B对汤森路透的诉讼进行；不需要SEC的事先报告，BNA/彭博，2013年10月29日

举报人办公室，秒
多德 - 弗兰克华尔街改革与消费者保护法（PDF）

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