SignalPoint Asset Management to PAY SEC Fine for Breach of Fiduciary Duty

美国证券bob200体育交易委员会正在命令SignalPoint资产管理的审计体和本金支付215,000美元违反受托人。监管机构声称，总部位于密苏里州的注册投资顾问在没有告诉客户某些利益冲突时违反了其信托义务。

SEC表示，SignalPoint校长Dennis R. Walker，Jonathan C. Timson和John W. Handy Jr.未能透露他们建议客户投资于RIA时，他们可以控制RIA。这种未能透露冲突的是违反《顾问法》。

SignalPoint的主计长迈克尔·奥泽尔（Michael Orzel）负责申请和起草RIA的表格，这些副词也未能透露沃克，蒂姆森和方便的不仅是注册投资顾问的负责人，而且是其控制人员的负责人。

SignalPoint Asset Management是1,800多个帐户的投资顾问。管理中的资产约为5.26亿美元。

违反信托义务的“信托”有法律义务以他人的最大利益行事。这项职责通常是诚实地执行的职责，而受托人则将客户的利益视为他/她自己的首要任务。其中一部分是向客户披露任何利益冲突，尤其是在提出有益于受托人的投资建议时。其他应履行的职责的例子，包括：提供重要事实的完整而公平的披露，并行使专业判断，技巧，关怀和勤奋。

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秒fines Missouri RIA for breach of fiduciary duty，InvestmentNews，2014年7月3日

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