股票交易员面临前运行在德州据称1.7美元证券欺诈指控bob200体育

美国证券交易委员会提交了德州证券欺诈bob200体育指控在丹尼尔的祈祷,达拉斯库欣MLP资产管理公司资深股票交易员。的祈祷被指控前跑步,内幕交易,并且没有通知他的雇主的某些交易。

根据监管机构的祈祷,他的主要股票交易员斯万克Capital-owned注册投资咨询公司),据称至少170万美元的利润在证券交易之前为库欣客户大量订购相同的证券。bob200体育他据称使用注册账户,杰奎琳Zaun的名字,他的妻子,使个人的交易。委员会已任命她为被告。

SEC执法部门的资产管理部门马歇尔s簧上说的祈祷突破客户的信任通过秘密使用他们的交易数据为自己获得不公平的优势,使大量利润。(库欣,雇员的祈祷能获得的信息交易(和他们的时间),RIA客户。

每个机构的投诉,伯金超过520000美元的利润是通过Zaun账户涉及132前面的实例运行客户端命令。伯金还涉嫌利用特权信息买卖证券在他妻子的账户至少400倍。bob200体育

美国证交会取得法院下令冻结的资产的祈祷和Zaun。它想要追缴非法交易利润、罚款和利息。这也是追求永久禁止的祈祷。委员会的抱怨是指控1934年证券交易法和规则10 b-5违反1940年的投资公bob200体育司法案和17 j - 1违反规则。

同时,炫耀资本已发射的祈祷,它有一个零容忍政策非法交易。每个内部政策,员工不允许从事个人证券交易的七天内客户的交易。bob200体育

前运行
前运行是非法的。它是指当一个股票交易员需要职务之前,一个动作,他/她的金融公司。这可以把股票的价格以可预测的方式。前运行的另一个术语是远期交易。

交易员从事前运行通常有内幕信息公司的交易。前运行往往是为了个人利益交易员。

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读起诉书(PDF)

股票交易员在RIA控运行前,投资的消息,2013年5月24日

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