前面运行标签档案-投资者律师博客

巴克莱资本交易员因大规模的前场欺诈被起诉

发表于:2018年1月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

巴克莱(Barclays)前纽约外汇业务主管罗伯特•博古奇(Robert Bogucki)已被提起刑事诉讼。博古奇是巴克莱银行的一名交易员，但自2016年底以来一直在休假。他被指控参与了一起骗局，通过提前交易欺诈该行的一名客户。这种类型的活动通常涉及使用对即将到来的订单的预先知识，并以某种方式从该信息中获利。

对博古奇的刑事指控包括多项电信欺诈指控和一项共谋电信欺诈指控。他在起诉书中指控，2011年，这位巴克莱前外汇交易员在一笔重大交易前不当使用了巴克莱客户惠普公司(Hewlett-Packard Company)提供的信息。惠普聘请这家银行执行外汇交易，涉及83亿美元的外汇期权，该交易与收购另一家公司的计划有关。

据称，Bogucki和其他人利用惠普提供的信息操纵“波动率”价格，以降低公司期权的价格。据称，这起涉嫌欺诈的案件给惠普造成了数百万美元的损失。

“波动率”是影响外汇期权的指标。巴克莱(Barclays)被指控向惠普(Hewlett-Packard)做出虚假陈述，以使该银行受益。

继续阅读;

bob200体育证券新闻:汇丰银行前高管涉嫌35亿美元外汇交易欺诈，对冲基金起诉巴克莱银行操纵铜市场

发表于:2017年10月24日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

纽约联邦陪审团裁定马克·约翰逊刑事指控罪名成立领跑涉及35亿美元的外汇交易。汇丰(HSBC)前外汇现金交易全球主管是美国司法部(Justice Department)指控的首位操纵汇率的银行家。

约翰逊被判犯有8项电信欺诈和1项电信欺诈合谋罪，据报道，他将对判决提出上诉。约翰逊坚称，他的行为符合当事人的最大利益，他没有做任何错误或违规的事情。

据布鲁克林联邦代理检察官布里奇特·m·罗德称，约翰逊利用汇丰银行客户提供给他的机密信息进行交易，试图为银行和他自己赚取数百万美元，同时损失客户的钱。他和汇丰(hsbc)前欧洲外汇交易主管斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)涉嫌进行了提前交易，即根据一笔大额市场指令的提前信息进行交易，一旦较大的交易推高了价格，提前交易就会获得巨额利润。斯科特目前在英国，与引渡他回美国的努力作斗争。

继续阅读;

达拉斯交易员在涉及机构投资者的德克萨斯州证券诈骗案中被判350万美元bob200体育

发表于:2015年5月28日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

德克萨斯州一名男子在认罪后被判处30个月监禁bob200体育证券欺诈．在欺诈发生时，Daniel Lutz Bergin是位于达拉斯的Cushing MLP资产管理公司的股票交易员。

在注册投资顾问公司任职期间，伯金管理的可自由支配资产约为25亿美元。他通过投资组合和咨询管理服务为机构投资者和高净值个人提供服务。

然而，从2010年到2013年5月被解雇，伯金参与了一场事先策划的骗局，涉及在他妻子的经纪账户进行交易时滥用内幕信息。他会使用他能从库欣获得的关于大订单的非公开的实质性数据。这些信息本应用于代表他的客户进行交易。相反，他还利用这些信息通过妻子的账户进行交易。

继续阅读;

股票交易员因涉嫌德克萨斯州证券欺诈170万美元面临前置指控bob200体育

发表于:2013年6月1日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

证券交易委员会德州证券欺诈bob200体育指控针对达拉斯Cushing MLP Asset Management LP高级股票交易员Daniel Bergin。伯金被控提前交易、内幕交易以及未将某些交易通知雇主。

据监管机构称，Bergin在Swank capital旗下注册投资咨询公司担任主要股票交易员，在为Cushing客户大量订购相同证券之前，涉嫌通过证券交易获利至少170万美元。bob200体育据称，他使用以妻子杰奎琳·赞恩(Jacqueline Zaun)名义注册的账户进行私人交易。委员会已指定她为救济被告。

SEC执法部门资产管理部门Marshall S. Sprung表示，Bergin违反了客户的信任，秘密使用他们的交易数据为自己获取不公平的优势，并获得巨额利润。(作为库欣的雇员，伯金可以获得RIA为客户进行的交易(及其时机)的信息。

继续阅读;