达拉斯交易员被判处350万美元的德克萨斯州证券欺诈案件，涉及机构投资者 - 投资者律bob200体育师博客 - 2015年5月28日

一名得克萨斯州的男子在认罪后被判处30个月徒刑bob200体育证券欺诈。在欺诈时，丹尼尔·卢茨·贝尔金（Daniel Lutz Bergin）是位于达拉斯的Cushing MLP资产管理的股权交易员。

在注册投资顾问时，贝尔金的管理资产约为2.5亿美元。他通过投资组合和咨询管理服务为机构投资者和高净值个人提供服务。

但是，从2010年到2013年5月被解雇，Bergin进行了前进的骗局，涉及在妻子的经纪帐户进行交易时滥用内部信息。他将使用有关他能够从库欣访问的大订单的非公共物质数据。该信息应该用于代表其客户进行交易。相反，他还使用这些信息通过妻子的帐户进行交易。

政府发现了许多交易的证据，库欣交易交易时，贝尔金在MLP证券上进行了交易。bob200体育他获得了超过300万美元的非法利润。

这位得克萨斯州的男子被指控对公司进行重大遗漏和虚假陈述。这种行动违反了库欣的道德规范，与前运行交易有关。他还向美国证券交易委员会（SEC）发表了虚假陈述。

在SEC提出的相关民事案件中，Bergin还将支付超过138万美元的罚款和50万美元的罚款加上诉讼。该委员会在2013年提出投诉时，指控贝尔金（Bergin）使用其妻子的帐户进行了130多个领先的客户订单，并使用特权数据在其帐户中交易证券至少400次。bob200体育

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