德州美林证券bob200体育法案控制索赔人皮尔斯芬纳&史密斯公司由上诉法院恢复

德州上诉法院恢复德州证券法案控制人索赔bob200体育美林(Merrill Lynch)皮尔斯芬纳和史密斯公司。有关其前经纪人特里克里斯托弗界限以外的涉嫌欺诈销售事务。
根据上诉法院,界限,谁拥有两个“外”直销公司,请求大卫•Fernea现在上诉人德州证券的情况下,购买这两家公司的股票。bob200体育后者在每个公司购买了50%的利息。

Fernea声称他买到公司后,边界拒绝支持他的协议的一部分,隐藏他的行为提供一个假的股票证书。他还声称,ex-Merrill林奇代理了虚假陈述和遗漏,说服他买股票。在所谓的遗漏没有披露范围的公司参与消费者保护纠纷的德州司法部长和股票Fernea购买了没有在德州证券委员会注册。bob200体育上诉人还声称界限试图秘密转售公司他已经从他购买其他政党。

Fernea起诉美林(Merrill Lynch)德州证券欺诈bob200体育因为他说,边界与投资银行的工作关系扮演了一个重要组成部分在他决定购买代理的公司。他指责违反自己的内部政策的经纪自营商关于其员工的事务外,违反了德州证券法案的部分33岁的疏忽监督范围相关的事务外,“控制人”责任根据德州证券法案,并违反了几个全美证券交易商协会和纽交所的内部规则。bob200体育

虽然上诉法院最初送回控制人声称一个下级法院,现在已经恢复了。法院说,由原告承担最初的证明责任控制,包括所谓的控制人有影响或控制的力量,这种力量来影响或控制的特定活动或事务导致的违反问题。法院发现,有证据表明,美林(Merrill Lynch)的政策给了控制或问题在“交易问题。”

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史密斯Fernea诉美林皮尔斯芬纳&公司。

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