两个Ex-Ameriprise金融服务代理解决与美国金融业监管局在保证金交易

前房价(AMP)杰克麦克布莱德已经被美国金融业监管局要求支付12500美元的罚款,暂停40天涉嫌违反涉及保证金交易。他是在房价从1994年到2014年注册。

FINRA声称,在此期间,他的违规行为,包括解决客户投诉没有告诉房价,发送邮件,膨胀的帐户值两个客户,和误读订票时主动请求。

关于违反保证金交易,监管机构指出接受函,弃权,同意麦克布莱德解决与他们夫妇通过发送一个近12845美元从他个人账户而不是报告他们抱怨房价。这对夫妇被指控保证金利息后导致保证金余额,因为麦克布莱德误买了320美元的证券为他们使用他们的房价账户没有余额支付费用。bob200体育他们已经与经纪公司多个帐户。

谁是这对夫妇麦克布莱德据称发送总结账户价值膨胀由于一个错误。由于这个原因,认为FINRA,一年多了麦克布莱德夸大了账户余额由200 k - 570 k美元以上账户的实际值。这意味着平均账户价值被夸大了约3.9美元。

FINRA表示,2013年,麦克布莱德建议非传统的交易所交易基金四个客户即使房价不允许其代表推荐这些证券。bob200体育这些非传统的客户购买了14个etf。然后他不当交易记录为“主动”。

麦克布莱德,根据BrokerCheck,放开了房价在违反公司政策,现在是Wunderlich证券经纪人。bob200体育麦克布莱德离开后他的记录表明,房价,两个客户纠纷,他被任命为和其他不适合inverse-leveraged etf和etf被解决。

Ex-Ameriprise代理悬浮在一个老投资者的利润账户
FINRA也暂停了另一个ex-Ameriprise金融服务代理利润涉及客户账户和老投资者。斯图尔特珍珠被指控清算证券的一位资深投资者的帐户没有得到客户的书面同意,这是他bob200体育以前的公司的要求。客户最初口头同意清算。

根据中标通知书,弃权,同意,珍珠也被指控建议两个老客户购买约122美元的证券保证金。bob200体育这导致大幅提高保证金债务余额相比,可用的钱。直到他们开始投资与ex-Ameriprise代理,他们开始保证金债务。

地面读数说保证金的建议不适合这些投资者,特别是考虑到他们退休和非常具体的投资目标,只能处理一定程度的风险,缺乏经验。

解决FINRA,珍珠悬浮45天,必须支付7500美元的罚款。

根据BrokerCheck,房价在2015年发射了珍珠。他目前隶属于David a . Notes & co .在伊利诺斯州。

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FINRA接受函,麦克布莱德弃权,同意的情况(PDF)

FINRA接受函,弃权,同意在珍珠的情况(PDF)

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