纽约投资顾问被控1900万美元庞氏骗局

美国证交会(sbob200体育ec)已对纽约投资顾问迈克尔•斯克罗尼克(Michael Scronic)提起民事诉讼，指控他在一项欺诈行为中欺骗散户投资者19美元的庞氏骗局．根据监管机构的说法，从2010年开始，斯克罗尼克从42位朋友和熟人那里为一项“风险期权交易策略”筹集资金，该策略涉及斯克罗尼克宏观基金(一个虚构的对冲基金)，据说他是在出售该基金的股票。他接触的许多投资者都来自他居住的社区。他们的投资从2.3万美元到240万美元不等。

SEC认为，斯克罗尼克在他的投资记录上对他们撒了谎，声称他有长期的回报证明，同时兜售他出售的投资是流动性强且容易赎回的。事实上，委员会声称，投资者的资金正因为巨额交易损失而流失。

斯克罗尼克被指控没有按照投资者的不同将资金分开，而是将他们的钱转移到他的个人经纪账户。他与投资者签订的投资协议规定，他们的资金将被存入对冲基金，他将在对冲基金中担任代理投资顾问，并向他们发送季度报告。斯克罗尼克还在这些协议中指出，他对投资者负有受托责任，将遵守所有州和联邦法律。

该对冲基金本应投资于期权市场，并收取1%的资产管理费。投资者应该能够在三个工作日内赎回他们的投资。相反，斯克罗尼克利用自己的账户以及投资者的资金，投资于高风险的期货合约期权、股票和指数期权。

证券交易委员会报告称至少有1500万美元的投资损失。然而，在截至6月30日的这段时间里，斯克罗尼克告诉投资者，他的资产至少有2180万美元，而他经纪账户上的余额实际上还不到27500美元。SEC表示，在2010年4月至2017年8月期间，Scronic因交易损失损失了88%的净投资者存款，并在89个月内遭受了79次损失。

据称，当一些投资者试图赎回他们的投资时，斯克罗尼克并没有告诉他们他无法偿还。相反，他给了他们“难以置信的借口”。他试图从新投资者和早期投资者那里获得更多资金，以满足部分赎回要求。

本周，纽约检察官在另一起刑事案件中指控斯克罗尼克电信欺诈和bob200体育证券欺诈．他们声称，他将290万美元的投资者资金用于个人开支，其中包括每年18万美元的乡村俱乐部会员费、海滩费、信用卡和佛蒙特州度假屋的抵押贷款。当局称，斯克罗尼克给投资者提供了未能兑现投资承诺的借口，据称他将赎回不足的原因归结为亲戚的健康问题、休假和新的季度赎回政策。

此前，斯克罗尼克曾在摩根士丹利(Morgan Stanley)工作。

不幸的是，当欺骗投资者的人是朋友、家庭成员或值得信任的社区成员时，欺诈确实会发生。这种类型的欺诈被称为亲和欺诈。

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美国证券交易委员会对斯克罗尼克案的指控(PDF)